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痔疮 肛交   华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽放式指数证券投资基金       托管公约 基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司 基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司   鉴于华泰柏瑞基金管制有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限遭殃公司，按摄影干法律法例的轨则具备担任基金管制东谈主的经验和才略；   鉴于中泰证券股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证 券公司，按摄影干法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的经验和才略；   鉴于华泰柏瑞基金管制有限公司拟担任华泰柏瑞上证科创板 200 交易型开 放式指数证券投资基金的基金管制东谈主，中泰证券股份有限公司拟担任华泰柏瑞上 证科创板 200 交易型绽放式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽放式指数证券投资基金基金管制 东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本公约。             一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金管制东谈主     称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放贸易造就区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层     法定代表东谈主：贾波     建造日历： 2004 年 11 月 18 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监基金字2004178 号     组织表情：有限遭殃公司     注册成本：东谈主民币贰亿元     存续期限：握续诡计     磋磨电话：（021）38601777     （二）基金托管东谈主     称呼：中泰证券股份有限公司     住所：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼     法定代表东谈主：王洪     成立时期：2001 年 05 月 15 日     组织表情：股份有限公司     注册成本：696862.575600 万东谈主民币     存续时间：握续诡计     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号        二、基金托管公约的依据、目的和原则   缔结本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》（以下简称《信息泄漏办法》）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称《流动性风险 管制轨则》）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》、 《证券投资基金信息泄漏内容与形式准则第 7 号〈托管公约的内容与形式〉》、 《华泰柏瑞上证科创板 200 交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简 称《基金合同》或基金合同）过火他相干轨则。   缔结本公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值测度、收益分拨、信息泄漏及相互监督等相处事宜中的权柄、义 务及职责，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、厚实信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。若有相悖，应以《基金合同》为准，并依其条件诠释。   本基金信息泄漏事项以法律法例轨则及基金合同“基金的信息泄漏”部分约 定的内容为准。     三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诈骗监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金以主义指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地完毕投资目的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以过火他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括 国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、 钞票支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场用具、金融繁衍用具 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具（但须稳当中国证监会相干轨则）。   本基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合 法子后，不错将其纳入投资边界。   本基金投资主义指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的轨则而受限 制的情形除外。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例扬弃，基金管制东谈主在履行适 当法子后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   基金的投资组合应罢职以下扬弃：     （1）本基金投资主义指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；     （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支握证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10％；     （4）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的     （5）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃 该钞票支握证券边界的 10％；     （6）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各种钞票支握 证券，不得跳跃其各种钞票支握证券系数边界的 10％；     （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时间，若是其信用等第下落、不再稳当投资标准，应在评 级领路发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；     （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外 的要素以至基金不稳当该比例扬弃的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；     （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保握一致；     （11）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；     （12）基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃 基金握有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 20%；     （13）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基 金钞票净值的 15%；基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得 跳跃基金握有的债券总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的 30%；     （14）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；     （15）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差测度）应当稳当基金合同对于股票投资比例的相干约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧 差测度）应当稳当基金合同对于债券投资比例的相干约定；     （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得跳跃基金钞票 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额主义证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数测度；   （17）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需罢职下述比例扬弃： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制轨则》所述流动性受限证券的边界； 均测度；   因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的要素致 使基金投资不稳当上述轨则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例扬弃依照内地上市交易的股票履行，与内 地上市交易的股票合并测度；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资扬弃。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、主义指数成份股诊疗、主义指数成份 股流动性扬弃等基金管制东谈主之外的要素以至基金投资比例不稳当上述轨则投资 比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的寥落 情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资战术应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适正当子后，则本基金投资不再受相干扬弃或以变更后的轨则为准。 投资不容行动进行监督：    根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。    如法律法例或监管部门取消或变更上述扬弃，如适用于本基金，基金管制 东谈主在履行适正当子后，则本基金投资不再受相干扬弃或以变更后的轨则为准。    基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实 际法例东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当稳当基金的投资目的和投资战术，罢职基金 份额握有东谈主利益优先原则，小心利益打破，成立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱履行。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与泄漏。要紧关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    根据法律法例相干基金从事的关联交易的轨则，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他要紧猛烈关系的 公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真 实性、完好意思性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。    基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当遵从严慎诡计的原 则，配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资战术和风险管制轨制，完善 业务历程，灵验小心和法例风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务 进行监督。    基金托管东谈主履行了监督职责，基金管制东谈主仍违犯法律法例轨则或基金合同 约定的投资不容行动而形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应遭殃。 东谈主参与银行间债券商场进行监督。    基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业 标准的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主有遭殃确保实时将交易敌手名单发送 给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应严格按 照交易敌手名单的边界在银行间债券商场弃取交易敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续时间 基金管制东谈主不错如期更新友易敌手名单，但应将诊疗效率至少提前一个职责日书 面禀报基金托管东谈主。新名单确信前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照公约进行结算。如基金管制东谈主根据商场需要临时诊疗银行间债券 交易敌手名单及结算方式的，应在交易后实时向基金托管东谈主说明情理。如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的， 视为基金管制东谈主认同全商场交易敌手。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信法例，按银行间债券商场的交易公法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 形成的相应法律遭殃及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确 定的时期前仍未承担误期遭殃过火他相干法律遭殃的，基金管制东谈主应向相干交易 敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。 对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事项，如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得 按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金 托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨遭殃。   基金投资银行如期进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的 约定，确信稳当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否按进款银行名单交易进行监督。 如基金管制东谈主未向基金托管东谈主提供稳当条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权拒 绝划付投资款，由此带来的损失由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主对此不承担任何 遭殃。   （1）基金管制东谈主管制的基金在投资中期单子前，基金管制东谈主须根据法律、 法例、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中期单子的风险法例轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金管制 东谈主投资中期单子的比例进行监督。   （2）如畴昔相干监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另 有轨则的，从其约定，基金管制东谈主应实时书面禀报基金托管东谈主。   （3）基金托管东谈主对基金投资中期单子的监督遭殃为依据本公约和管制东谈主提 供书面材料的相干轨则对投资比例和投资扬弃进行过后监督。基金托管东谈主发现基 金管制东谈主的上述事项违犯法律法例和基金合同以及本公约的轨则，有权实时以书 面表情禀报基金管制东谈主纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金管制东谈主应按相干托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改 正。基金托管东谈主有权随时对所禀报县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。若是基 金管制东谈主违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权领路中国证监会。 东谈主协商一致，并签署托管东谈主证券资金结算公约、风险揭示书等基金托管东谈主要求的 公约文本后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值测度、基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、 基金收益分拨、相干信息泄漏等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主根据交易法子已见效的投资运作过火他运 作违犯《基金法》、《基金合同》、基金托管公约过火他相干轨则时，应实时以 书面表情禀报基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到禀报后应实时查对，并以书 面表情向基金托管东谈主发出回函，进行诠释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面禀报县项进行复查，督促基金管制东谈主 改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应领路中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违犯相干法律法例轨则或者违犯《基 金合同》约定的，应当拒却履行，立即禀报基金管制东谈主。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易法子依然见效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他相干轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即书面禀报基金 管制东谈主，并领路中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时期内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行诠释或举证，对基金托管 东谈主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督领路的，基金管制东谈主应积极配 合提供相干数据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违游记动，应立即领路中国证监会，同期 书面禀报基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无高洁情理，拒却、阻隔基金托管东谈主根据本公约轨则诈骗监督权， 或领受拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议书面劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应领路中国证监会。       四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据相干法律法例、《基金合同》及本公约轨则，基金管制东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设 基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金管制 东谈主测度的基金钞票净值和基金份额净值，根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、相 关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制 或孤独核算、未履行或无故蔓延履行基金管制东谈主的灵验资金划拨指示、违犯约定 暴露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他相干规 定时，基金管制东谈主应实时以书面表情禀报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到 禀报后应实时查对阐明并以书面表情向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管制东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应领路中 国证监会。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应立即领路中国证监会和银行 业监督管制机构，同期禀报基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的完好意思性和真正性，在轨则时期内恢复基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，拒却、阻隔基金管制东谈主根据本公约轨则诈骗监督权， 或领受拖延、讹诈等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应领路中国证监会。             五、基金财产撑握  （一）基金财产撑握的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤独核算，确保基金财产的 完好意思与孤独。 本公约的约定撑握基金财产。 理东谈主负责与相干当事东谈主确信到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时禀报基金管制东谈主。由此给基金财产形成损 失的，基金管制东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务 在合理且必要的边界内配合基金管制东谈主进行追偿，但对此不承担相应遭殃。 基金财产。    （二）召募资金的考证 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数稳当《基 金法》、《运作办法》等相干轨则的，由基金管制东谈主在法如期限内礼聘稳当《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资领路， 出具的验资领路应由投入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签章方为有 效。 金开立的基金托管账户中，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基 金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下。 以现款缴纳的认购资金，在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款 项并加计银行同期活期进款利息，网下股票认购所召募股票的解冻按照《中国证 券登记结算有限遭殃公司上海分公司交易型绽放式基金登记结算业务指南》（及 其更新）等相干轨则处理，基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合。    （三）基金资金账户的开立和管制   基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管经验的买卖银行开立基金资金账户 （托管账户），托管账户称呼以现实开立为准，并根据基金管制东谈主正当合规的指 令办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。基金管制东谈主 保证本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在具有托管经验的买卖银行开设托管结算 账户，该托管结算账户是指基金托管东谈主在贴近托管模式下，代表所托管的基金与 中国证券登记结算有限遭殃公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦 不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   基金资金账户的管制应稳当《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制 暂行条例》、《东谈主民币利率管制轨则》、《利率管制暂行轨则》、《支付结算办 法》以及银行业监督管制机构的其他轨则。   基金托管东谈主应严格管制基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查 基金资金账户余额。    （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。证券账户开户费由基 金托管东谈主先行垫付的，待本基金启始运营后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主出具划 款指示，将代垫的开户费从本基金托管资金账户中扣还基金托管东谈主。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。   基金管制东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财 产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清 算。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或转让证券交易资金账户，亦不得使用证 券交易资金账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制 国银行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据 中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的相干轨则，在银行间商场登记结算机 构开立债券托管账户、握有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台阐明及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事稳当法律法例轨则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立 相干账户。该账户按相干公法使用并管制。   法律法例等相干轨则对相干账户的开立和管制另有轨则的，从其轨则办理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的保 管   基金财产投资的相干什物证券、银行如期进款存单等有价凭证根据现实需要， 可存放于基金托管东谈主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限遭殃公司、中国 证券登记结算有限遭殃公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场清 算所股份有限公司或单子营业中心的代撑握库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管制东谈主的高洁指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验法例下的什物 证券及银行如期进款存单等有价凭证在基金托管东谈主撑握时间的损坏、灭失，由此 产生的遭殃应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实灵验控 制的有价凭证不承担撑握遭殃。   （八）与基金财产相干的要紧合同的撑握   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相干的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主撑握。除本公约另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金相干的要紧合同期应保证握有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管 东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 30 个职责日内通过专 东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于 基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门，保存期限按照法律法例的轨则履行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 或授权业务章的合同传真件并保证其真正性过火与原件的透澈一致性，未经两边 协商或未在合同约定边界内，合同原件不得转机。           六、指示的发送、阐明和履行   基金管制东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管制东谈主通过基金 托管账户与证券交易资金账户已成立的第三方存管系统在基金托管账户与证券 交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的划款指 令履行银证互转。   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项 收付指示，基金托管东谈主履行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等相干 事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应于指示发送前向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主签章样 本，事前书面禀报（以下称“授权禀报”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单， 注明相应的交易权限，并轨则基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主确 认有权发送东谈主员身份的方法，并加盖基金管制东谈主公章。基金管制东谈主在发送授权通 知当日通过电话向基金托管东谈主阐明，授权禀报自基金托管东谈主阐明收到后于授权通 知载明的见效时期见效（如基金托管东谈主收到授权禀报的时期晚于授权禀报载明的 见效时期，则授权禀报自基金托管东谈主阐明收到授权禀报的时期见效）。基金管制 东谈主在与基金托管东谈主电话阐明授权禀报后的三个职责日内将授权禀报的原本送交 基金托管东谈主。基金管制东谈主应确保授权禀报的原本与扫描件或传真件一致。若授权 禀报原本内容与基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到 的已见效的扫描件或传真件为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有笼罩 义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主暴露，但法 律法例轨则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时期、 到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。相干登记结算公司 向基金托管东谈主发送的结算禀报视为基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和履行的时期和法子   指示由“授权禀报”确信的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用邮件、传简直方式或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的方式向基金 托管东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明，因基 金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明，以至资金未能实时到账所形成的 损失由基金管制东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权禀报”轨则的方法阐明指示灵验 后，方可履行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其遵守。基 金管制东谈主应按照《基金法》、相干法律法例和《基金合同》的轨则，在其正当的 诡计权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。 基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时期。基金管 理东谈主发送指示（包括原指示被取销、变更后再次发送的新指示）的截止时期为当 天的 15:00，如基金管制东谈主要求今日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个 职责小时发送，并进行电话阐明。对于中国证券登记结算有限遭殃公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金管制东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托 管东谈主。因基金管制东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中国证券登记结算 有限遭殃公司所形成的损失由基金管制东谈主承担。   由于基金管制东谈主原因导致的指示传输不足时、未能留出弥散的划款时期，致 使资金未能实时到账所形成的损失由基金管制东谈主承担。基金托管东谈主收到基金管制 东谈主发送的指示后，应立即审慎考证相干内容及印鉴和签章的口头一致性，并判断 指示内容是否稳当法律法例、基金合同及本公约约定，复核无误后应在规如期限 内履行，不得延误。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供相干交易凭证、合同或 其他灵验司帐良友，以确保基金托管东谈主有弥散的良友来判断指示的灵验性。基金 管制东谈主应保证所提供的文献良友的真正、灵验、完好意思、准确、正当，莫得任何重 大遗漏或误导；基金托管东谈主对此类文献良友仅进行表情审查，对其真正性和灵验 性不作现实性判断，不承担相应遭殃。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥散的资金可 用余额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主有权不予履行，并应立即禀报基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行 该指示而形成损失的遭殃。   （四）基金管制东谈主发送失实指示的情形和处理法子   基金管制东谈主发送失实指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指 令及交割信息失实，指示中进军信息迁延不清或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示失实时，应拒却履行， 并实时禀报基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本 公约或相干基金法例的相干轨则，应视情况暂缓或不予履行，并应实时以书面形 式禀报基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主收到禀报后应实时查对，并以书面表情对基 金托管东谈主发出回函阐明，由此形成基金财产或基金份额握有东谈主的损失由基金管制 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示履行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常的灵验资金划拨指示履行，应在发现后实时领受措施赐与扶直，给基金财产、 基金管制东谈主或基金份额握有东谈主形成损失的，应负抵偿遭殃，但仅限于抵偿胜仗经 济损失。   （七）更换被授权东谈主的法子   基金管制东谈主撤换被授权东谈主或编削被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易日， 使用邮件、传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主 发出由基金管制东谈主加盖公章的被授权东谈主变更禀报，并提供新的被授权东谈主的签章样 本，同期电话禀报基金托管东谈主，并于变更禀报当日通过电话向基金托管东谈主阐明。 被授权东谈主变更禀报，自基金托管东谈主阐明收到授权禀报后于授权禀报载明的见效时 间见效（如基金托管东谈主收到授权禀报的时期晚于授权禀报载明的见效时期，则授 权禀报自基金托管东谈主阐明收到授权禀报的时期见效）。基金管制东谈主在尔后三个工 作日内将被授权东谈主变更禀报的原本送交基金托管东谈主。若变更授权禀报原本内容与 基金托管东谈主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的已见效的扫描 件或传真件为准。基金管制东谈主更换被授权东谈主禀报见效后，对于已被撤换的东谈主员无 权发送的指示，或被编削授权东谈主员超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担遭殃。   （八）相干的遭殃   基金托管东谈主正确履行基金管制东谈主稳当本公约约定、正当合规的划款指示，基 金财产发生损失的，基金托管东谈主不承担相应遭殃，但应当赐与必要的协助和配合。 在平淡业务受理渠谈和指示轨则的时期内，因基金托管东谈主舛误导致未能实时或正 确履行稳当本公约约定、正当合规的划款指示而导致基金财产受损的，基金托管 东谈主本心担相应的遭殃，但托管账户过火他账户余额不足或基金托管东谈主遭受不可抗 力等非可归责于托管东谈主舛误的情况除外。   若是基金管制东谈主的划款指示存在事实上未经授权、讹诈、伪造或未能按时提 供划款指示东谈主员的预留印鉴和签章样本等非基金托管东谈主原因形成的情形，只消基 金托管东谈主根据本公约相干轨则考证相干印鉴与签章无误，基金托管东谈主不承担因正 确履行相干指示而给基金管制东谈主或基金财产或任何第三东谈主带来的损失。            七、交易及计帐交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 理轨制对相干证券经纪机构进行查考后确信代理本基金证券买卖证券经纪机构， 并承担相应遭殃。基金管制东谈主和被弃取的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他 约定的表情，由基金管制东谈主禀报基金托管东谈主，并按法律法例要求在法定信息泄漏 领路中泄漏相干内容。基金管制东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基金参与 证券交易的具体事项另行签订证券经纪职业公约。基金管制东谈主应实时将基金佣金 费率等基本信息以及变更情况实时以书面表情禀报基金托管东谈主。 期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相干轨则履行，若无明 确轨则的，可参摄影干证券买卖、证券经纪机构弃取的公法履行。   （1）基金管制东谈主所弃取的期货公司负责办理托福钞票的期货交易的计帐交 割。   （2）基金管制东谈主应责成其弃取的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金 管制东谈主发送以商场监控中心形式线路本基金成交效率的交易结算领路及参照市 场监控中心形式制作的线路本基金期货保证金账户权益情状的交易结算领路。经 基金托管东谈主同意，可弃取电子邮件的传送方式四肢济急备份方式传输当日交易结 算数据。   平淡情况下当日交易结算领路的发送时期应在交易日当日的 17：00 之前。 因交易所原因而形成数据蔓延发送的，基金管制东谈主应实时禀报基金托管东谈主，并在 复原后奉告期货公司立即发送至基金托管东谈主，并电话阐明数据吸收情状。若期货 公司发送的期货数据有误，再行向基金管制东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管制东谈主 应责成期货公司在发送新的期货数据后立即禀报基金托管东谈主，并电话阐明数据接 收情状。   （3）基金管制东谈主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、完好意思性、 真正性负责。   由于交易结算领路的记录事项出现与现实交易效率和权益不符形成本基金 估值测度失实的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担责 任。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构四肢结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构四肢结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相干机构负责 结算。基金管制东谈主、基金托管东谈主以及被弃取的证券经纪机构应根据相干法律法例 及相干业务公法，签订证券经纪职业公约，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的遭殃。   本基金投资于系数场酬酢易的资金汇划，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主发送 的划款指示及相干材料进行办理。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内执 行不得延误。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限遭殃公司完成证券 交易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平淡 结算、交收业务无法完成的遭殃。   （三）申购、赎回的资金计帐 额过火他对价的计帐交收适用相干业务公法和参与各方相干公约过火时常矫正 的相干轨则，具体公法在招募说明书中列示。如上海证券交易所、中国证券登记 结算有限遭殃公司修改或更新上述公法并适用于本基金的，则按照新的公法履行， 并在招募说明书中进行更新。 代款的退款和补款由基金管制东谈主根据基金合同和招募说明书办理。如遇寥落情况， 两边协商处理。   （四）基金现款分成 办法》的相干轨则在中国证监会轨则序论上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款 划往基金计帐账户。        八、基金钞票净值测度和司帐核算   （一）基金钞票净值的测度   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目测度，精 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错建造大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应于每个估值日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法例 或基金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算业务带领》过火他法律、法例的轨则。基金钞票净值和基金份 额净值由基金管制东谈主负责测度，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日 交易结果后测度当日的基金钞票净值和基金份额净值并以两边认同的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度效率复核阐明后以两边认同的方式发送 给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息的测度效率按约定赐与公布。    （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支握证券、股指期货合约、股 票期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   基金管制东谈主在确信相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 司帐准则》、监管部门相干轨则。   （1）对存在活跃商场且简略获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该 钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价 值计量的要紧事件的，应弃取最近交易日的报价确信公允价值。有充足笔据表 明估值日或最近交易日的报价不成真正反应公允价值的，搪塞报价进行诊疗， 确信公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中筹商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或 使用的扬弃等，若是该扬弃是针对钞票握有者的，那么在估值技艺中不应将该 扬弃四肢特征筹商。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多数握有相干钞票或欠债 所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应弃取在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息支握的估值技艺确信公允价值。弃取估值技艺确信公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输 入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊疗并确信公允价值。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化要素，诊疗最近交易市价，确信公允价钱。   （2）处于未上市时间的权益类证券应离别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公征战行股票时公司鼓舞公征战售股份、通过大批交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票， 按监管机构或行业协会相干轨则确信公允价值。   （3）固定收益品种的估值 及第第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准职业机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价四肢估值全价；实行净 价交易的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 前情况下适用而况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值技艺确信其公允价 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 职业机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考边界以及 公允价值存在要紧不确信性的相干教导。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致 后，可弃取价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，弃取估值技艺确信公允价值。 交易所商场挂牌转让的钞票支握证券，弃取估值技艺确信公允价值。   （5）归并证券同期在两个或者两个以上商场交易的，按证券所处的商场分 别估值。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的， 弃取最近交易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权，根据相干法律法例及监管部门的轨则估值。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照监管机构或行业协 会的相干轨则进行估值，确保估值的公允性。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票履行。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事 项，按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法子及相干法律法例的轨则或者未能充分贵重基金份额握有东谈主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相干法律法例，基金钞票净值测度和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐遭殃方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的测度效率对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将领受必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的舛误形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误 的遭殃东谈主应当对由于该估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的胜仗经济损失按 下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿遭殃。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实遭殃方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实遭殃方承担； 由于估值失实遭殃方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估 值失实遭殃方对胜仗损失承担抵偿遭殃；若估值失实遭殃方依然积极协作，而况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实遭殃方搪塞更正的情况向相干当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的遭殃方对相干当事东谈主的胜仗损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值失实的相干胜仗当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实遭殃方仍搪塞估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是赢得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值失实遭殃方。   （4）估值失实诊疗弃取尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确信估值失实的遭殃方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的遭殃方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值测度出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并领受合理的措施恶臭损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）基金账册的成立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记 账方法和司帐处理原则，分别独飞速缔造、登记和撑握本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的测度和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （五）基金财务报表与如期领路的编制和复核   基金财务报表与如期领路由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表与如期阐光线，进行孤独 的复核。查对不符时，应实时禀报基金管制东谈主共同查出原因，进行诊疗，诊疗以 两边认同的账务处理方式为准。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个职责日内完成月度财务报表 的编制及复核；在季度结果之日起 15 个职责日内完成基金季度领路的编制及复 核并赐与公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期领路的编制及复核并 赐与公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度领路的编制及复核并赐与公 告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的财务报表或如期领路存在不符时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理 方式为准。基金年度领路中的财务司帐领路应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的，基金管制东谈主不错不 编制当期季度领路、中期领路或者年度领路。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且弃取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确信性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；              九、基金收益分拨    （一）基金收益分拨的原则 益分拨； 每次基金收益分拨数额由基金管制东谈主根据现实情况确信。基于本基金的性质和特 点，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使基金份额 净值低于面值； 定。    在不违犯法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧现实性不利影响的 情况下，基金管制东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则 进行诊疗，不需召开基金份额握有东谈主大会。    （二）基金收益分拨决策的制定和实施法子 分拨决策确信后，由基金管制东谈主依照《信息泄漏办法》的相干轨则在轨则序论公 告； 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的高洁指示实时进 行分成资金的划付。                十、信息泄漏   （一）笼罩义务    基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、基金合同的相干轨则进行信息披 露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予笼罩。除按照《基金法》、《运作 办法》、《信息泄漏办法》、《流动性风险管制轨则》、《基金合同》及中国 证监会对于基金信息泄漏的相干轨则进行泄漏之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主 对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守笼罩的义务。基金 管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，不得在其公开泄漏之前，先行对任何 第三方泄漏。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯笼罩义务： 国证监会、银行业监管机构等监管机构过火他有权机构的号令、决定所作念出的信 息泄漏或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、技艺参谋人等作念出的必要信息泄漏。    （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏法子    基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的轨则各自 承担相应的信息泄漏职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限泄漏的义务。    根据《信息泄漏办法》的要求，本基金信息泄漏的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友选录、基金份额发售公告、《基金 合同》见效公告、基金净值信息、申购赎回清单、基金份额上市交易公告书、基 金份额折算日公告和折算效率公告、基金份额申购、赎回对价、如期领路（包括 基金年度领路、基金中期领路和基金季度领路）、临时领路、知晓公告、基金份 额握有东谈主大会决议、计帐领路及中国证监会轨则的其他信息（包括投资钞票支握 证券、股指期货、国债期货、股票期权、参与融资与转融通证券出借业务的情况）， 由基金管制东谈主拟定并负责公布。    基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基 金如期领路、更新的招募说明书、基金居品良友选录、基金计帐领路等公开泄漏 的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或者电子阐明。    基金年度领路中的财务司帐领路部分，经稳当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计后，方可泄漏。    基金管制东谈主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予泄漏的基金信息通过规 定序论泄漏。根据法律法例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过 轨则序论公开泄漏。    照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规轨则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。    （三）暂停或蔓延信息泄漏的情形    当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金信息： 业时； 钞票价值时；               十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管制费的测度 方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的测度 方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）除管制费、托管费之外的基金用度，根据相干法例及相应公约的轨则， 按用度现实开销金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。    （四）不列入基金用度的面容   基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失；基金管制东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 《基金合同》见效前的相干用度；主义指数许可使用费（本基金的主义指数许可 使用费由基金管制东谈主承担）；其他根据相干法律法例及中国证监会的相干轨则不 得列入基金用度的面容不列入基金用度。    （五）基金管制费、基金托管费的复核法子、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费，根据本托管公约 和《基金合同》的相干轨则进行复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管制东谈主与基金 托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个职责日内按照与基金管制东谈主协商一致 的方式从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管制东谈主与基金 托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个职责日内按照与基金管制东谈主协商一致 的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （六）若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯相干法律法例的相干轨则和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版 面诠释，若是基金托管东谈主以为基金管制东谈主无高洁或合理的情理，不错拒却支付并 实时奉告基金管制东谈主。        十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 撑握，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今相干公法分别撑握基金份额握有东谈主名 册。撑握方式不错弃取电子或文档的表情。保存期限不低于法律法例轨则的最低 期限。   基金托管东谈主以电子版表情妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并如期备份，保存 期限不低于法律法例轨则的最低年限。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从笼罩义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名 册，应按相干法例轨则各自承担相应的遭殃。        十三、基金相干文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记录和进军合同等，保存期限按照法律法例的轨则履行，对相干信息负 有笼罩义务，但司法强制查抄情形及法律法例轨则的其它情形除外。其中，基金 管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他相干良友，基金 托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干良友。保存期限 不低于法律法例轨则的最低期限。   基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相干的合同、公约传真给基 金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主吸收基金 的相干文献。       十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换    （一）基金管制东谈主的更换     有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拒绝：     （1）被照章取消基金管制经验；     （2）被基金份额握有东谈主大会解任；     （3）照章完了、被照章取销或被照章宣告停业；     （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。     （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数握有 10%以上（含     （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；     （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；     （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；     （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的轨则在轨则序论公告；     （6）交代：基金管制东谈主职责拒绝的，基金管制东谈主应妥善撑握基金管制业务 良友，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时吸收。临时基金管制东谈主或新任基金管制 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；     （7）审计：基金管制东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例轨则礼聘稳当《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；     （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主相干的称呼字样。    （二）基金托管东谈主的更换     有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：     （1）被照章取消基金托管经验；     （2）被基金份额握有东谈主大会解任；     （3）照章完了、被照章取销或被照章宣告停业；     （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。     （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或系数握有 10%以上（含     （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；     （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的轨则在轨则序论公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业 务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主核 对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例轨则礼聘稳当《中 华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。    （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后依照《信息泄漏办法》的轨则在轨则序论 上连合公告。   （四）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主吸收基金管制业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金 托管东谈主应接续履行相干职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的 行动。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在接续履行相干职责时间，仍有权按照基金 合同的轨则收取基金管制费或基金托管费。    （五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡 胜仗援用法律法例或监管公法的部分，如法律法例或监管公法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可胜仗对相 应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。               十五、不容行动 事《基金法》第七十三条不容的投资或行为。 金托管东谈主不得利用基金财产或职务之便为本人和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开泄漏的信息，不得违犯本公约约定对他东谈主暴露。 用或贬责基金财产。 不容的其他行动。   法律法例和监管部门取消或变更上述不容性轨则的，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行适正当子后，则本基金不受上述相干扬弃或按照变更后的轨则履行。    十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何打破。基金托管公约的 变更应履行适正当子。   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主完了、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主吸收基 金钞票；   （3）基金管制东谈主完了、照章被取销、停业或有其他基金管制东谈主吸收基 金管制权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》轨则的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照基金合同和托管公约的轨则接续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐领路；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐领路进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 领路出具法律见地书；   （6）将计帐领路报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则送还前，不分拨给基金份额握有东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限遭殃公司的最低结算备付金和交易 单位保证金等，在中国证券登记结算有限遭殃公司对其进行诊疗后方可收回。   居品计帐完成后，基金管制东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户 及相干交易账户实时进行刊出。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐领路经稳当《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐领路报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 领路登载在轨则网站上，并将计帐领路教导性公告登载在轨则报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的轨则。              十七、误期遭殃   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成 毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿遭殃；因共同行动给基金财产或者 基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿遭殃，对损失的抵偿，仅限于直 接损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责： 定四肢或不四肢而形成的损失等； 权而形成的损失等。   （二）在发生一方或多方误期的情况下，在最大法例地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，《基金合同》简略接续履行的应当接续履行。非误期方当事东谈主在 职责边界内有义务实时领受必要的措施，恶臭损失的扩大。莫得领受适合措施致 使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因恶臭损失扩大而 开销的合理用度由误期方承担。   （三）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可法例的要素导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然依然领受必要、适合、合理的措施进行查抄，然则未 能发现失实的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿遭殃。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极领受必要的措施摈弃或裁减由此 形成的影响。             十八、争议责罚方式   因本公约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商责罚，协商不成解 决的，任何一方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守各自的职责，各自接续诚实、勤劳、遵法 地履行基金合同和托管公约轨则的义务，贵重基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门 特地行政区和台湾地区的相干轨则）并从其诠释。           十九、基金托管公约的遵守   （一）基金管制东谈主在向中国证监会恳求召募注册时提交的本基金托管公约草 案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名 或盖印，公约当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的见地修改托管公约草案。托 管公约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产计帐效率报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约原本一式三份，公约两边各握一份，上报中国证监会一 份，每份具有同等法律遵守。              二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。          二十一、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。