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华泰柏瑞基金络续有限公司
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式
指数证券投资基金
基金合同
基金络续东谈主：华泰柏瑞基金络续有限公司
基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
第一部分 序论
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，程序基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作络续办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督络续办法》
(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息走漏络续办法》(以下简
称“《信息走漏办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险络续章程》
《公开召募证券投资基金运作素养第 3
（以下简称“《流动性风险络续章程》”）、
号——指数基金素养》（以下简称“《指数基金素养》”）和其他干系法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有糟蹋，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过头他干系章程享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金络续东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当
事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金由基金络续东谈主
依照《基金法》、基金合同过头他干系章程召募，并经中国证券监督络续委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金络续东谈主依照恪称包袱、本分信用、严慎死力的原则络续和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当郑重阅读基金招募诠释书、基金合同及基金产物辛苦摘要等信
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息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金络续东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有糟蹋，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资
存托凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创
新企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制干系的独有风险。
七、本基金金钱投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制
以及来往王法等互异带来的独有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱
波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资集合风险等。
八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪症结抵制未达约定目
标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金
《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞上证科创板 200 交
易型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更动和补充
科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有
效更动和补充
基金招募诠释书》过头更新
券投资基金基金产物辛苦摘要》过头更新
券投资基金基金份额发售公告》
投资基金上市来往公告书》
司法解释、行政端正以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动
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施的《公开召募证券投资基金销售机构监督络续办法》及颁布机关对其常常作念出
的更动
《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金信息走漏络续办法》及颁布机关对其常常作念出的
更动
的《公开召募证券投资基金运作络续办法》及颁布机关对其常常作念出的更动
《流动性风险络续章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险络续章程》及颁布机关
对其常常作念出的更动
《指数基金素养》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作素养第 3 号——指数基金素养》及颁布机关
对其常常作念出的更动
数基金业求实施笃定》界说的“来往型怒放式指数基金”，简称“ETF”
雷同，细腻追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，接纳怒放式
运作方式的基金
务的法律主体，包括基金络续东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经干系政府部门批准建立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资络续办法》及干系法律法端正程，使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合
格境外机构投资者
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律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来往账户信息查询等
行动
证监会章程的其他条款，取得基金销售业务履历并与基金络续东谈主签订了基金销售
服务契约，办理基金销售业务的机构
基金络续东谈主指定的代理本基金发售业务的机构
由基金络续东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司
投资东谈主基金账户的建立和络续、基金份额登记、基金销售业务及基金来往的阐明、
清理和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户
等
理有限公司或接受华泰柏瑞基金络续有限公司托付代为办理登记业务的机构
络续的基金份额余额过头变动情况的账户
基金络续东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐明的
日历
产清理收场，清理成果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得特出 3 个月
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怒放日
《业务王法》：指基金络续东谈主、上海证券来往所、中国证券登记结算有限
职责公司及基金销售机构的干系业务王法过头常常作念出的更动
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条款要求将基金份额兑换为对价金钱的步履
等信息的文献
托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价
明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价
异日可能发生的变更
证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组
合，达到复制指数的目的
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
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小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支
付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的
基金份额数贪图
日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图并由上海证券交
易所在来往时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的步履
变更所抓基金份额销售机构的操作
行入款利息、已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
酬率差额之日
额净值之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行
日再行贪图上述目的
一日标的指数收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额
折算日为运行日再行贪图上述目的
款项过头他金钱的价值总和
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值和基金份额净值的经由
刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金络续东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购
与银行按时入款（含契约约定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受
限的新股及非公征战行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或
来往的债券等
券回购，中央银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债
券，非金融企业债务融资器具，金钱支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供
的其他具有精湛流动性的货币市集器具
合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司
到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
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二、基金的类别
股票型指数证券投资基金
三、基金的运作方式
来往型怒放式
四、基金的投资主义
细腻追踪标的指数剖析，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。
五、基金的最低召募份额总额及金额
本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额（含网下股票认购所召募
的股票市值）不低于 2 亿元。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募诠释书的章程推论。
七、基金存续期限
不按时
八、标的指数
上证科创板 200 指数。
九、刊行联接基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等干系业务
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在不违反法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基
金络续东谈主可根据基金发展需要，召募并络续以本基金为主义 ETF 的一只或多只
联接基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回等干系业务并
制定、公布相应的来往王法等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
本基金将通过基金络续东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公征战售。
投资者可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。
网上现款认购是指投资者通过基金络续东谈主指定的发售代理机构用上海证券
来往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金络续东谈主及
其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管
理东谈主过头指定的发售代理机构以股票进行的认购。
投资东谈主应当在基金络续东谈主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业
阵势，或者按基金络续东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金络续东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和谋划方式，请参
见基金份额发售公告。
基金络续东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金络续东谈主网站公
示。
顺应法律法端正程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金络续东谈主决定，并在招募诠释书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不
得动用。通过基金络续东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利
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息，将折算为基金份额归投资者通盘，其中利息转份额以基金络续东谈主的纪录为准；
网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机
构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资
者基金份额。投资东谈主以股票认购的，认购股票由登记机构给以冻结，该股票自认
购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资东谈主本东谈主所
有。
基金认购份额具体的贪图方法在招募诠释书中列示。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确
实吸收到认购苦求。认购的阐明以登记机构或基金络续东谈主的阐明成果为准。对于
认购苦求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权益。
三、基金份额认购的限制
贪图，但已受理的认购苦求不允许排除。
明书或干系公告。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条款
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且
基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条款下，基金召募期届满或基金络续东谈主依据法律法
规及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，
自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条款的，自基金络续东谈主持理收场基金备案手续并取
得中国证监会书面阐明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管
理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金管
理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募的股票予
以冻结，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理方式
若是召募期限届满，未悠闲基金备案条款，基金络续东谈主应当承担下列职责：
期活期入款利息，同期将已冻结的股票解冻；
基金络续东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱鸿沟
基金合同收效后，贯串 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或
者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金络续东谈主应当在按时叙述中给以走漏；
贯串 60 个就业日出现前述情形的，基金络续东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监
会叙述并提倡贬责决策，如抓续运作、逶迤运作方式、与其他基金合并或者圮绝
基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金络续东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的
前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金
络续东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。
本基金存续期间，基金络续东谈主可根据推行需要对基金份额进行折算，并根据
干系法端正程进行信息走漏。
如异日本基金增多基金份额的类别，基金络续东谈主在实施份额折算时，可对全
部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管
理东谈主将选用顺次确保各样别基金份额的对等权益，具体处理顺次以届时公告为准。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额
数额将发生调节，但调节后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响（除因尾
数处理而产生的损益外），无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
若是基金份额折算经由中发生不可抗力，基金络续东谈主可延长办理基金份额折
算。
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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第七部分 基金份额的上市来往
一、基金份额上市
基金合同收效后，具备下列条款的，基金络续东谈主可依据《上海证券来往所证
券投资基金上市王法》，进取海证券来往所苦求基金份额上市：
基金上市前，基金络续东谈主应与上海证券来往所签订上市契约书。基金获准在
上海证券来往所上市的，基金络续东谈主应在基金上市日前至少 3 个就业日发布基金
份额上市来往公告书过头教唆性公告。
二、基金份额的上市来往
本基金基金份额在上海证券来往所的上市来往需遵守《上海证券来往所来往
王法》、
《上海证券来往所证券投资基金上市王法》、
《上海证券来往所来往型怒放
式指数基金业求实施笃定》等干系章程。
三、圮绝上市来往
基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可圮绝基金的上
市来往，并报中国证监会备案：
基金络续东谈主应当在收到上海证券来往所圮绝基金上市的决定之日起依照《信
息走漏办法》的章程发布基金圮绝上市公告。
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金圮绝上市的，本基金将由来往型开
放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金，无需召开基金份额
抓有东谈主大会审议。若届时，基金络续东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金
络续东谈主将本着调治投资东谈主正当权益的原则，履行允洽的关键后与该指数基金合并
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
或者登科其他合适的指数动作标的指数。
四、基金份额参考净值的贪图与公告
基金络续东谈主在每一来往日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金络续东谈主或
基金络续东谈主托付的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只
证券的实时成交数据，贪图基金份额参考净值（IOPV），并将贪图成果进取海证
券来往所发送，由上海证券来往所对外发布，仅供投资者来往、申购、赎回基金
份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的贪图与公告详见本基金招募诠释书或
干系公告。
五、在不违反法律法例及不损伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错
苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券来往所上市来往，而无需召开基金份额抓
有东谈主大会审议。
六、干系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来往所对基金上市交
易的王法等干系章程内容进行调节的，本基金合同相应给以修改，并按照新章程
推论，且此项修改无谓召开基金份额抓有东谈主大会。
七、若上海证券来往所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交
易的新功能，基金络续东谈主不错在履行允洽的关键后增多相应功能，无需召开基金
份额抓有东谈主大会。
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第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
投资者应当在申购赎回代理券商的营业阵势按申购赎回代理券商提供的方
式办理基金的申购和赎回。
基金络续东谈主将在发轫申购、赎回业务前在基金络续东谈主网站公示申购赎回代理
券商的名单，并可依据推行情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金络续东谈主
网站公示。
二、申购和赎回的怒放日实时期
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往
所的日常来往日的来往时期，但基金络续东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或
本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时
间变更或其他特别情况，基金络续东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应
的调节，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。
基金络续东谈主不错根据推行情况照章决定本基金发轫办理申购的具体日历，具
体业务办理时期在申购发轫公告中章程。
基金络续东谈主自基金合同收效之日起不特出 3 个月发轫办理赎回，具体业务办
理时期在赎回发轫公告中章程。
在确定申购发轫与赎回发轫时期后，基金络续东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上公告申购与赎回的发轫时期。
本基金可在基金上市来往之前发轫办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，
可暂停办理申购、赎回。
基金络续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回。
三、申购与赎回的原则
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
他对价；
投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。
基金络续东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金络续东谈主
必须在新王法发轫实施前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的关键
投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的关键，在怒放日的具体业务办理时
间内提倡申购或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申
购对价。投资者提交赎回苦求时，其必须有迷漫的基金份额余额和现款。
本基金申购苦求、赎回苦求的阐明根据登记机构的干系章程办理，具体见本
基金招募诠释书。如投资者未能提供顺应要求的申购对价，则申购苦求失败。如
投资者抓有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基
金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。
申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅
代表申购赎回代理券商如实吸收到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明
成果为准。对于申购、赎回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当
权益。
本基金申购赎回经由中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的清理交收适用干系业务王法和参与各方干系契约过头常常更动的有
关章程，具体在招募诠释书中列示。
若是登记机构和基金络续东谈主在清理交收时发现不成日常践约的情形，则依据
干系业务王法和参与各方干系契约过头常常更动的干系章程进行处理。
登记机构和基金络续东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
东谈主骨子利益的前提下，对申购和赎回的关键进行调节，并于发轫实施前按照《信
息走漏办法》的干系章程在章程媒介上给以公告。
五、申购和赎回的数目限制
章程请参见招募诠释书或干系公告。
基金络续东谈主应当选用设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申
购等顺次，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金络续东谈主基于投资运作
与风险抵制的需要，可选用上述顺次对基金鸿沟给以抵制。具体见基金络续东谈主相
关公告。
的数目限制。基金络续东谈主必须在调节前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程
媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过头用途
金差额过头他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金络续东谈主
应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据
申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定；
为贪图日基金金钱净值除以贪图日发售在外的基金份额总和。如遇特别情况，经
履行允洽关键，不错允洽延长贪图或公告；
证券来往所开市前公告。申购、赎回清单的内容与神志见本基金招募诠释书；
收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的干系用度，具体见招募诠释
书。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金络续东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
投资东谈主的申购苦求。
基金金钱净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金络续东谈主应当暂停接受基金申购苦求。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。
申购赎回清单编制失误或 IOPV 贪图失误。
办理申购，或者指数编制机构、干系证券来往所等因额外情况使申购赎回清单无
法编制或编制不当。
发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金络续东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申
请时，基金络续东谈主应当根据干系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。若是投资
东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消
除时，基金络续东谈主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金络续东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎
回对价：
投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回对价。
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
基金金钱净值。
络续东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。
格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商
阐明后，基金络续东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金络续东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基
金络续东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金络续东谈主应足额支
付。在暂停赎回的情况排除时，基金络续东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
九、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
干系章程，最迟于再行怒放日在章程媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也
不错根据推行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行
发布再行怒放的公告。
十、其他申购赎回方式
基金络续东谈主不错根据具体情况，在履行允洽关键后，通达本基金的场外申购赎回
等业务，场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。
由基金络续东谈主制定并依照《信息走漏办法》的干系章程实时公告。
新的申购、赎回方式发轫推论前按章程给以公告。
订书面托付代理契约。
的特定机构投资者，基金络续东谈主可在不违反法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
骨子性不利影响的情况下，安排特意的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开
始推论前另行公告。
十一、联接基金的特别申购
若基金络续东谈主推出以本基金为主义 ETF 的联接基金，本基金可根据推行情
况需要向本基金的联接基金通达特别申购，不收取申购用度。具体见招募诠释书
或干系公告。
十二、基金的非来往过户
基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形
而产生的非来往过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其它非来往过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
东谈主。
承袭是指基金份额抓有东谈主逝世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系辛苦，对于顺应条款的非来往过户苦求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
十四、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十五、基金络续东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主实
质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，并在
新的申购、赎回安排实施前按照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上给以
公告。
十六、基金清理交收与登记模式的调节或新增
本基金获批后，若上海证券来往所和中国证券登记结算有限职责公司针对交
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
易型怒放式指数证券投资基金调节清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登
记模式并引入新的申购、赎回方式，基金络续东谈主有权调节本基金的清理交收与登
记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、
赎回方式，届时将发布公告给以走漏并对本基金的招募诠释书给以更新，无需召
开基金份额抓有东谈主大会审议。
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第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金络续东谈主
（一） 基金络续东谈主简况
称呼：华泰柏瑞基金络续有限公司
住所：中国（上海）解放贸易查考区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1
号 17 层
法定代表东谈主：贾波
建立日历：2004 年 11 月 18 日
批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字2004178 号
组织神志：有限职责公司
注册本钱：东谈主民币贰亿元
存续期限：抓续策动
谋划电话：（021）38601777
（二） 基金络续东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并络续基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金络续费以及法律法端正程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及干系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违
反了基金合同及国度干系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用
必要顺次保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处
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理；
（9）担任或托付其他顺应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及干系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通业务；
（14）以基金络续东谈主的模式，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
（16）在顺应干系法律、法例的前提下，制订和调节干系基金认购、申购、
赎回、非来往过户、转托管等业务王法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以本分信用、严慎死力的原则络续和运用基
金财产；
（4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式络续和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务络续及东谈主事络续等轨制，
保证所络续的基金财产和基金络续东谈主的财产互相孤独，对所络续的不同基金分散
络续，分散记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过头他干系章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
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（8）选用允洽合理的顺次使贪图基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方
法顺应基金合同等法律文献的章程，按干系章程贪图并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同过头他干系章程，履行信息走漏及报
告义务；
（12）保守基金生意阴事，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过头他干系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他
东谈主露出；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
业护士人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他干系章程召集基金份额抓有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产络续业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关辛苦，保存期限不低于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时期发出，而且
保证投资者概况按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开
辛苦，并在支付合理成本的条款下得到干系辛苦的复印件；
（18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益
时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金络续东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金络续东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金络续东谈主模式，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金络续东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同不成收效，
基金络续东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
法定代表东谈主：王洪
成赶快间：2001 年 05 月 15 日
批准建立机关和批准建立文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号
组织神志：股份有限公司
注册本钱：696862.575600 万东谈主民币
存续期间：抓续策动
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20153037 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支抓基金
财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法端正程或监管部门批准的
其他用度；
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（3）监督基金络续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金络续东谈主有违反基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，
有权禀报中国证监会，并可选用必要顺次保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金络续东谈主更换时，提名新的基金络续东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
但不限于：
（1）以本分信用、死力尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；
（2）建立特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备迷漫的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务络续及东谈主事络续等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分散诞生账户，孤独核算，分账络续，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同过头他干系章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）支抓由基金络续东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金络续东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意阴事，除《基金法》、基金合同过头他干系章程另有章程
外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主露出；但因监管机构、司法机
关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况
除外；
（8）复核、审查基金络续东谈主贪图的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动干系的信息走漏事项；
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具概念，说
明基金络续东谈主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金
络续东谈主有未推论基金合同章程的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否选用了允洽的
顺次；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系辛苦，保存期
限不低于法律法例的章程；
（12）从基金络续东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金络续东谈主查对；
（14）依据基金络续东谈主的指示或干系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他干系章程，召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金络续东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金络续东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会，
并陈说基金络续东谈主；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其抵偿职责
不因其退任而受命；
（20）按章程监督基金络续东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金络续东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基
金络续东谈主追偿；
（21）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合
同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作基金合同
当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；
（7）监督基金络续东谈主的投资运作；
（8）对基金络续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）郑重阅读并顺从基金合同、招募诠释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）调治基金信息走漏，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同圮绝的有限
职责；
（6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行动；
（7）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往经由中因任何原因取得的不当得利；
（9）顺从基金络续东谈主、销售机构、证券来往所和登记机构的干系来往及业
务王法；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
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第十部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的联接基金的干系性，联接基金的基金份额抓有东谈主不错
凭所抓有的联接基金的份额顺利参预或者录用代表参预本基金的基金份额抓有
东谈主大会表决。在贪图参会份额和计票时，联接基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，
联接基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的联接基金份额
占联接基金总份额的比例，贪图成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
联接基金的基金络续东谈主不应以联接基金的模式代表联接基金的全体基金份
额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受联接基金的特
定基金份额抓有东谈主的托付以联接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
联接基金的基金络续东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本
基金份额抓有东谈主大会的，须先遵守联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额抓有东谈主大会，联接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额抓有东谈主大会的，由联接基金的基金络续东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议
召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
本基金未建立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后建立基金份额抓有东谈主
大会的日常机构，日常机构的建立按照干系法律法例的要求推论。
一、召开事由
法律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外：
（1）圮绝基金合同；
（2）更换基金络续东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）逶迤基金运作方式；
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
（5）调节基金络续东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会关键；
（10）基金络续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金络续东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金络续东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同章程的范围内调节本基金的申购费率、调节基
金份额类别；
（3）因相应的法律法例、证券来往所或者登记机构的干系业务王法发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化；
（5）在法律法例和中国证监会允许范围内，调节干系基金认购、申购、赎
回、非来往过户、转托管等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的调节、开
放时期的调节、申购对价/赎回对价组成的调节等）；
（6）基金络续东谈主履行允洽关键后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情
形。
二、会议召集东谈主及召集方式
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
理东谈主召集；
提倡书面提议。基金络续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈说基金托管东谈主。基金络续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金络续东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金络续东谈主，
基金络续东谈主应当配合；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金络续东谈主提倡书面提议。基金络续东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金络续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金络续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并陈说基金络续东谈主，基金络续东谈主应当配合；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金络续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
金络续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、打扰；
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式
告。基金份额抓有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神志；
（2）会议拟审议的事项、议事关键和表决方式；
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（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过头联
系方式和谋划东谈主、书面表决概念寄交的截止时期和收取方式。
决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金络续东谈主
到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈说基金络续东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金
络续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念
的计票遵守。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金络续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金络续东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期顺应以下条款时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解顺应法律法例、基金合同
和会议陈说的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金络续东谈主抓有的登记辛苦相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3
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个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神志或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条款时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个就业日内贯串公
布干系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金络续东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金络续东谈主）和公证机关的监督下按
照会议陈说章程的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金
络续东谈主经陈说不参预收取书面表决概念的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主顺利出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主顺利出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面概念或授权他东谈主代表出
具书面概念；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面概念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面概念的
代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解符
正当律法例、基金合同和会议陈说的章程，并与基金登记机构纪录相符。
电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、收罗、电话或其他监管机
构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。
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面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议陈说中列明。
五、议事内容与关键
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定圮绝基金合同、更换基金络续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大
会磋议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程关键确定和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金络续东谈主授权出席会议的代表，在基金络续东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金络续东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主
动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金络续东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和谋划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
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基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有章程或基金合同另有约定外，逶迤基金运作方式、更换基金络续东谈主或者基金
托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据诠释注解，不然提交
顺应会议陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式
顺应会议陈说章程的书面表决概念视为灵验表决，表决概念暧昧不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金络续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议发轫后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金络续东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议发轫
后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金络续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票成果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀
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疑，不错在通知表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清
点成果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金络续东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金络续东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金络续东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
八、收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起按照《信息走漏办法》的章程在章程
媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金络续东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论收效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金络续
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条款、议事关键、表决
条款等章程，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管
王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金络续东谈主经与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东谈主大
会审议。
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第十一部分 基金络续东谈主、基金托管东谈主的更换条款和关键
一、基金络续东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形
（一） 基金络续东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金络续东谈主职责圮绝：
（二） 基金托管东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：
二、基金络续东谈主和基金托管东谈主的更换关键
（一） 基金络续东谈主的更换关键
的基金络续东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金络续东谈主；
抓有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金络续东谈主或新任基金络续东谈主持理基金络续业务的顶住手续，临
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时基金络续东谈主或新任基金络续东谈主应实时吸收。新任基金络续东谈主或临时基金络续东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金络续东谈主干系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换关键
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的章程在章程媒介公告；
辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金络续东谈主查对
基金金钱总值和净值；
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金络续东谈主与基金托管东谈主同期更换的条款和关键
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金络续东谈主和基金托管
东谈主；
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管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息走漏办法》的章程在章程媒介
上联合公告。
（四）新基金络续东谈主或临时基金络续东谈主吸收基金络续业务，或新基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金络续东谈主或原任基金
托管东谈主应连续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益酿成损伤的
步履。原基金络续东谈主或原基金托管东谈主在连续履行干系职责期间，仍有权按照基金
合同的章程收取基金络续费或基金托管费。
三、本部分对于基金络续东谈主、基金托管东谈主更换条款和关键的约定，但凡顺利
援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致干系内容被取
消或变更的，基金络续东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内
容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
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第十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金络续东谈主按照《基金法》、基金合同过头他干系章程缔结托
管契约。
缔结托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金络续东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息走漏及互相监督等干系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
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第十三部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和络续、基金份额登记、基金销售业务及基金来往的
阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交
易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金络续东谈主或基金络续东谈主托付的其他顺应条款的机构
办理，但基金络续东谈主照章应当承担的职责不因托付而受命。基金络续东谈主托付其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理契约，以明确基金络续东谈主
和代理机构在投资者基金账户络续、基金份额登记、清理及基金来往阐明、披发
红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额抓
有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关章程于发轫实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；
必要的服务；
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第十四部分 基金的投资
一、投资主义
细腻追踪标的指数剖析，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。
二、投资范围
本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。
此外，为更好地完好意思投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、
科创板以过头他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括
国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可逶迤债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、
金钱支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融养殖器具
（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会干系章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金络续东谈主在履行允洽
关键后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基
金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律法例的章程而受限
制的情形除外。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金络续东谈主在履行适
当关键后，不错调节上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要选用十足复制法，即十足按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
其权重的变动进行相应调节；当标的指数进行按时调节、指数样本空间或者编制
王法变更时，本基金将根据标的指数的编制王法及调节公告，实时进行投资组合
的优化调节，尽量裁汰追踪症结，力图将日均追踪偏离度抵制在 0.2%以内，年
化追踪症结抵制在 2%以内。
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但在因特别情况（如流动性不及）导致无法取得迷漫数目的股票时，基金管
理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能贴近目
标指数的剖析。
特别情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法例的限制；
（2）标的指数成份
股（含存托凭证）流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长
（4）其他合理原因导致本基金络续东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。
期停牌；
本基金在空洞推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结
的最小化。
本基金络续东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的潜入分析、国内财政战术与货
币市集战术等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，
构建债券投资组合，以保证基金金钱流动性，并裁汰组合追踪症结。
其中可逶迤债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特性。本基金将评估其内在投
资价值，结合对可逶迤债券、可交换债券市集上的溢价率过头变动趋势、行业资
金的竖立以及基础股票基本面的空洞分析，最终确定其投资权重及具体品种。
为更好的完好意思投资主义，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。
本基金将根据风险络续的原则，主要采纳流动性好、来往活跃的养殖品合约
进行来往。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货时，将严格根据风险络续的原则，以套期保值为目的，
对冲系统性风险和某些特别情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流
动性好、来往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，
力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位时常调节的来往成本和追踪症结，
达到灵验追踪标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险络续的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。
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本基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要
求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金络续东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来往决策
部门或小组，授权特定的络续东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以珍摄股票期
权投资的风险。
（3）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险络续的原则，以套期保值为目的，充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货
投资。
金钱支抓证券为本基金的赞成性投资器具，本基金将接纳久期竖立策略与期
限结构竖立策略，结合定量分析和定性分析的方法，空洞分析金钱支抓证券的利
率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，采纳具有较高投资价值
的金钱支抓证券进行竖立。
本基金不错依照干系法律法例参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与
融资业务，将空洞推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资
质等条款，采纳合适的来往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及
灵验抵制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析市集情况、投资者结构、基金
历史申赎情况、出借证券流动本性况等条款，合理确定转融通证券出借的范围、
期限和比例。
异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行允洽关键后可相
应调节和更新干系投资策略，并按章程公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不
低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；
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（2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
来往保证金后，本基金应当保抓不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得特出
基金金钱净值的 10％；
（4）本基金抓有的一都金钱支抓证券，其市值不得特出基金金钱净值的
（5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)金钱支抓证券的比例，不得特出该
金钱支抓证券鸿沟的 10％；
（6）本基金络续东谈主络续的一都基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓
证券，不得特出其各样金钱支抓证券共计鸿沟的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。
基金抓有金钱支抓证券期间，若是其信用等第下落、不再顺应投资圭臬，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内给以一都卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得特出基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金络续东谈主之外
的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金络续东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（11）本基金金钱总值不特出基金金钱净值的 140%；
（12）基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特出基
金金钱净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得特出
基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得特出上一来往日基金金钱净值的 20%；
（13）基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特出基
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
金金钱净值的 15%；基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得
特出基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得特出上一来往日基金金钱净值的 30%；
（14）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价
证券市值之和，不得特出基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不
含质押式回购）等；
（15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差贪图）应当顺应基金合同对于股票投资比例的干系约定；基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧
差贪图）应当顺应基金合同对于债券投资比例的干系约定；
（16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得特出基金金钱
净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应抓有合约行权所需的全额现款或来往所王法招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物；未平仓的期权合约面值不得特出基金金钱净值的 20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数贪图；
（17）本基金可参与融资业务，在职何来往日日终，本基金抓有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和，不得特出基金金钱净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险络续章程》所述流动性受限证券的范围；
均贪图；
因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金络续东谈主之外的身分致
使基金投资不顺应上述章程的，基金络续东谈主不得新增出借业务；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票推论，与内
地上市来往的股票合并贪图；
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（20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性
限制等基金络续东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基
金络续东谈主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会章程的特别情形除外。
法律法例另有章程的，从其章程。
基金络续东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起发轫。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金络续东谈主在
履行允洽关键后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。
为调治基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金络续东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、把持证券来往价钱过头他不正直的证券来往行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行动。
如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金络续东谈主
在履行允洽关键后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。
基金络续东谈主运用基金财产买卖基金络续东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、推行
抵制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来往的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，遵守基金份
额抓有东谈主利益优先原则，珍摄利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱推论。干系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给以走漏。要紧关联来往应提交基金络续东谈主董事会审议，并经过三分之二以
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上的孤独董事通过。基金络续东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
五、标的指数
本基金的标的指数为上证科创板 200 指数。
上证科创板 200 指数从上海证券来往所科创板中登科市值偏小且流动性较
好的 200 只证券动作指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、
上证科创板 100 指数共同组成上证科创板鸿沟指数系列，反馈科创板市集不同市
值鸿沟上市公司证券的举座剖析。
异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金络续东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会叙述并提倡贬责方
案，如逶迤运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同圮绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时期，基金络续
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主
利益优先原则支抓基金投资运作。
六、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为上证科创板 200 指数收益率。
七、风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳十足复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集不异的风险收益特征：一方面，
相对于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保抓基本一致。
八、基金络续东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权益的处理原则及方法
护基金份额抓有东谈主的利益；
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东谈主牟取任何不当利益。
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第十五部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项
过头他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金络续东谈主、基金托管
东谈主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金
财产账户相孤独。
四、基金财产的支抓和刑事职责
本基金财产孤独于基金络续东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构
的财产，并由基金托管东谈主支抓。基金络续东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金
登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得
对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和基金合同的章程
刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
基金络续东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章排除或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金络续东谈主络续运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金络续东谈主络续运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制推论。
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第十六部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来往阵势的来往日以及国度法律
法端正程需要对外皮露基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支抓证券、股指期货合约、股票
期权合约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金络续东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会
计准则》、监管部门干系章程。
（一）对存在活跃市集且概况获取疏通金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计
量的要紧事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值
日或最近来往日的报价不成真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调节，确定公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值时期中推敲不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，若是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作
为特征推敲。此外，基金络续东谈主不应试虑因其大都抓有干系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有迷漫
可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，
使潜在估值调节对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行调节并确定公允价值。
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四、估值方法
来往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价
（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调节最近来往市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公征战行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、
初次公征战行股票时公司鼓舞公征战售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会干系章程确定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全
价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至推行
收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在来往所市集上市来往的公征战行的可逶迤债券等有活跃市集的
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含转股权的债券，实行全价来往的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行净
价来往的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在
当前情况下适用而且有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允
价值。
（5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及
公允价值存在要紧不确定性的干系教唆。基金络续东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，
可接纳价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。
来往所市集挂牌转让的金钱支抓证券，接纳估值时期确定公允价值。
估值。
估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳
最近来往日结算价估值。
的干系章程进行估值，确保估值的公允性。
金络续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金络续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的章程或者未能充分调治基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据干系法律法例，基金金钱净值贪图和基金司帐核算的义务由基金络续东谈主
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承担。本基金的基金司帐职责方由基金络续东谈主担任，因此，就与本基金干系的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照
基金络续东谈主对基金净值信息的贪图成果对外给以公布。
五、估值关键
额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金络续东谈主
不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有章程的，从其章程。
基金络续东谈主于每个估值日贪图基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金络续东谈主每个估值日对基金金钱估值后，
将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金络续东谈主
对外公布。
六、估值失误的处理
基金络续东谈主和基金托管东谈主将选用必要、允洽、合理的顺次确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误
时，视为基金份额净值失误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，若是由于基金络续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的症结酿成估值失误，导致其他当事东谈主碰到损失的，症结
的职责东谈主应当对由于该估值失误碰到损不当事东谈主(“受损方”)的顺利经济损失按下
述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数
据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误职责方应及
时合营各方，实时进行改造，因改造估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；
由于估值失误职责方未实时改造已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估
值失误职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值失误职责方照旧积极合营，而且
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有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行改造而未改造，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失误职责方搪塞改造的情况向干系当事东谈主进行阐明，确保估值失误已得
到改造。
（2）估值失误的职责方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，
而且仅对估值失误的干系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失误而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。
但估值失误职责方仍搪塞估值失误负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还
或不一都返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职责
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事
东谈主享有要求托付不当得利的权益；若是取得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不当得
利返还的总和特出其推行损失的差额部分支付给估值失误职责方。
（4）估值失误调节接纳尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关键如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生
的原因确定估值失误的职责方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行
改造和抵偿损失；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基
金登记机构进行改造，并就估值失误的改造向干系当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值贪图出现失误时，基金络续东谈主应当立即给以纠正，通报
基金托管东谈主，并选用合理的顺次珍摄损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金络续东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金络续东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
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（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金络续东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐明
用于基金信息走漏的基金净值信息由基金络续东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责
进行复核。基金络续东谈主应于每个估值日来往结果后贪图当日的基金金钱净值和基
金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图成果复核阐明后发送给
基金络续东谈主，由基金络续东谈主对基金净值给以公布。
九、特别情况的处理
差不动作基金金钱估值失误处理；
公司、指数编制机构、入款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据错
误、遗漏，或国度司帐战术变更、市集王法变更等非基金络续东谈主与基金托管东谈主原
因，基金络续东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、允洽、合理的顺次进行查验，
但未能发现失误的，由此酿成的基金金钱估值失误，基金络续东谈主和基金托管东谈主免
除抵偿职责。但基金络续东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的顺次排除或收缩由
此酿成的影响。
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第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的络续费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。络续费的贪图
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金络续费
E 为前一日的基金金钱净值
基金络续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金络续东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内按照与基金络续东谈主协商一致
的方式从基金财产中一次性支付给基金络续东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支
付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的贪图
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金络续东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内按照与基金络续东谈主协商一致
的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法例及相应契约规
定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的形状
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金络续东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。
本基金支付给基金络续东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率
适用中国税务主管机关的章程。
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第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金收益分拨原则
收益分拨；
收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
定。
在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无要紧骨子性不利影响的
情况下，基金络续东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则
进行调节，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
二、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比
例、分拨方式等内容。
三、收益分拨决策实在定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金络续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
走漏办法》的干系章程在章程媒介公告。
四、收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承
担。
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第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战术
司帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年
度；
司帐核算，按照干系章程编制基金司帐报表；
并以书面方式阐明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介公告。
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第二十部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《流动性风险络续章程》、基金合同过头他干系章程。干系法律法例对于信息披
露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金络续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、
齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金信
息通过顺应中国证监会章程条款的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息
走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证基金
投资者概况按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息辛苦。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信
息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文
本为准。
本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除极端诠释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开走漏的基金信息
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公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管契约、基金产物辛苦摘要
抓有东谈主大会召开的王法及具体关键，诠释基金产物的特性等波及基金投资者要紧
利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募诠释书的信息发生
要紧变更的，基金络续东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书并登载在规
定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金络续东谈主至少每年更新一次。
基金圮绝运作的，基金络续东谈主不再更新基金招募诠释书。
作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。基金合同收效后，基金产物辛苦摘要的信息发生要紧变更的，
基金络续东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物辛苦摘要，并登载在章程网站及
基金销售机构网站或营业网点；基金产物辛苦摘要其他信息发生变更的，基金管
理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金络续东谈主不再更新基金产物辛苦概
要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金络续东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募诠释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在章程报刊上，将基金
招募诠释书、基金产物辛苦摘要、基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，
并将基金产物辛苦摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同
时将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。
（二）基金份额发售公告
基金络续东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。
（三）基金合同收效公告
基金络续东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日章程报
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登
载基金合同收效公告。
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算成果公告
基金建仓期结果后，基金络续东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息披
露办法》的干系章程将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金络续东谈主应
当依照《信息走漏办法》的干系章程将基金份额折算成果公告登载于章程媒介上。
（五）基金份额上市来往公告书
基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金络续东谈主应当在基金份额上市交
易 3 个就业日前，将基金份额上市来往公告书登载在章程网站上，并将上市来往
公告书教唆性公告登载在章程报刊上。
（六）基金净值信息
基金合同收效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交
易的，基金络续东谈主应当至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累
计净值。
在发轫办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来往后，基金络续东谈主应
当在不晚于每个怒放日/来往日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者
营业网点走漏怒放日/来往日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金络续东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回对价
基金络续东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息走漏文献上载明基金份额申
购、赎回对价的贪图方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。
（八）申购、赎回清单
在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金络续东谈主应当在每个怒放日，通
过基金销售机构网站或营业网点以过头他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（九）基金按时叙述，包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述
基金络续东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年
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度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在章程报刊上。基金年
度叙述中的财务司帐叙述应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所审计。
基金络续东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将
中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在章程报刊上。
基金络续东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度叙述，
将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在章程报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的，基金络续东谈主不错不编制当期季度叙述、中期报
告或者年度叙述。
如叙述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金络续东谈主至少应当在按时叙述“影响投资者决
策的其他进军信息”项下走漏该投资者的类别、叙述期末抓有份额及占比、叙述
期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特别情形除外。
基金络续东谈主应当在基金年度叙述和中期叙述中走漏基金组合伙产情况过头
流动性风险分析等。
（十）临时叙述
本基金发生要紧事件，干系信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的有
关章程编制临时叙述书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
推行抵制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有章程的除外；
生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十一）知晓公告
在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集奥秘传的音问可
能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓
有东谈主权益的，干系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开知晓，并将
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干系情况立即叙述基金上市来往的证券来往所。
（十二）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十三）清理叙述
基金合同圮绝的，基金络续东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理叙述。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在章程网站上，
并将清理叙述教唆性公告登载在章程报刊上。
（十四）参与融资来往和转融通证券出借业务的干系公告
基金络续东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募诠释书
（更新）等文献中走漏基金参与融资来往和转融通证券出借业务情况，包括投资
策略、业务开展情况、损益情况、风险过头络续情况等，并就转融通证券出借业
务在叙述期内波及的要紧关联来往事项作念详备诠释。
（十五）投资股指期货的信息走漏
基金络续东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募诠释书
（更新）等文献中走漏股指期货来往情况，包括来往战术、抓仓情况、损益情况、
风险目的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定
的来往战术和来往主义。
（十六）投资国债期货的信息走漏
基金络续东谈主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等按时叙述和招募诠释书
（更新）等文献中走漏国债期货来往情况，包括来往战术、抓仓情况、损益情况、
风险目的等，并充分揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否顺应既
定的来往战术和来往主义。
（十七）投资股票期权的信息走漏
基金络续东谈主应在按时信息走漏文献中走漏参与股票期权来往的干系情况，包
括投资战术、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期
权来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资战术和投资主义。
（十八）投资金钱支抓证券的干系公告
基金络续东谈主应在基金年报及中期叙述中走漏其抓有的金钱支抓证券总额、资
产支抓证券市值占基金净金钱的比例和叙述期内通盘的金钱支抓证券明细。基金
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络续东谈主应在基金季度叙述中走漏其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值
占基金净金钱的比例和叙述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名资
产支抓证券明细。
（十九）中国证监会章程的其他信息。
六、信息走漏事务络续
基金络续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏络续轨制，指定特意部门及
高等络续东谈主员负责络续信息走漏事务。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息
走漏内容与神志准则等法例以及证券来往所的自律络续王法的章程。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，
对基金络续东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金定
期叙述、更新的招募诠释书、基金产物辛苦摘要、基金清理叙述等公开走漏的相
关基金信息进行复核、审查，并向基金络续东谈主进行书面或电子阐明。
基金络续东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。
基金络续东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金
信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。
基金络续东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要
在其他环球媒介走漏信息，然则其他环球媒介不得早于章程媒介、基金上市来往
的证券来往所网站走漏信息，而且在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计叙述、法律概念书的专
业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。
基金络续东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金日常投资操作的前提下，自主培植信息走漏服务的质料。具体要求应当顺应中
国证监会及自律王法的干系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金络续东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
端正程将信息置备于各自住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、
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复制。
八、暂停或延长走漏基金信息的情形
业时；
金钱价值时；
九、本基金信息走漏事项以法律法端正程及本章省俭定的内容为准。
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第二十一部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理
一、基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法端正程和
基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金络续东谈主和基金
托管东谈主同意并履行允洽关键后变更并公告。
议收效后依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介公告。
二、基金合同的圮绝事由
有下列情形之一的，经履行干系关键后，基金合同应当圮绝：
基金托管东谈主相接的；
的身分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
络续东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
清理小组，基金络续东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金
清理。
管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
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（1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组拯救领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
叙述出具法律概念书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理经由中的干系要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经顺应《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理
叙述登载在章程网站上，并将清理叙述教唆性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
的章程。
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第二十二部分 违约职责
一、基金络续东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等
法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损伤的，
应当分散对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额
抓有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。
然则如发生下列情况，当事东谈主免责：
定动作或不动作而酿成的损失等；
成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，基金合同概况连续履行的应当连续履行。非违约方当事东谈主在职责范
围内有义务实时选用必要的顺次，珍摄损失的扩大。莫得选用允洽顺次以致损失
进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因珍摄损失扩大而支拨的
合理用度由违约方承担。
三、由于基金络续东谈主、基金托管东谈主不可抵制的身分导致业务出现差错，基金
络续东谈主和基金托管东谈主天然照旧选用必要、允洽、合理的顺次进行查验，然则未能
发现失误的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金络续东谈主和基金托管东谈主受命赔
偿职责。然则基金络续东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的顺次收缩或排除由此造
成的影响。
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东谈主应通过协商贬责，协商不成解
决的，任何一方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经
济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自连续诚恳、死力、尽责
地履行基金合同和托管契约章程的义务，调治基金份额抓有东谈主的正当权益。
本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门
极端行政区和台湾地区的干系章程）并从其解释。
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第二十四部分 基金合同的遵守
基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
权代表署名（或盖印）并在募逼近束后经基金络续东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐明后收效。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵守。
的办公阵势和营业阵势查阅。
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
第二十五部分 其他事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按干系法律法例协商解
决。
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第二十六部分 基金合同内容摘抄
一、基金份额抓有东谈主、基金络续东谈主和基金托管东谈主的权益、义务
（一）基金络续东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并络续基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金络续费以及法律法端正程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据基金合同及干系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违
反了基金合同及国度干系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选用
必要顺次保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他顺应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及干系法律章程决定基金收益的分拨决策；
（11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通业务；
（14）以基金络续东谈主的模式，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律步履；
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（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
（16）在顺应干系法律、法例的前提下，制订和调节干系基金认购、申购、
赎回、非来往过户、转托管等业务王法；
（17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以本分信用、严慎死力的原则络续和运用基
金财产；
（4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式络续和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务络续及东谈主事络续等轨制，
保证所络续的基金财产和基金络续东谈主的财产互相孤独，对所络续的不同基金分散
络续，分散记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同过头他干系章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用允洽合理的顺次使贪图基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方
法顺应基金合同等法律文献的章程，按干系章程贪图并公告基金净值信息，确定
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；
（10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；
（11）严格按照《基金法》、基金合同过头他干系章程，履行信息走漏及报
告义务；
（12）保守基金生意阴事，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
基金合同过头他干系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他
东谈主露出；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专
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业护士人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分
配基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他干系章程召集基金份额抓有东谈主大会
或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产络续业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关辛苦，保存期限不低于法律法例的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时期发出，而且
保证投资者概况按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开
辛苦，并在支付合理成本的条款下得到干系辛苦的复印件；
（18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益
时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而受命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托
管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金络续东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金络续东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金络续东谈主模式，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金络续东谈主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同不成收效，
基金络续东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
（27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支抓基金
财产；
（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法端正程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金络续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金络续东谈主有违反基金
合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，
有权禀报中国证监会，并可选用必要顺次保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券来往资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金络续东谈主更换时，提名新的基金络续东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
但不限于：
（1）以本分信用、死力尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；
（2）建立特意的基金托管部门，具有顺应要求的营业阵势，配备迷漫的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务络续及东谈主事络续等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分散诞生账户，孤独核算，分账络续，
保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、基金合同过头他干系章程外，不得利用基金财产为
我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）支抓由基金络续东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
金合同的约定，根据基金络续东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意阴事，除《基金法》、基金合同过头他干系章程另有章程
外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主露出；但因监管机构、司法机
关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况
除外；
（8）复核、审查基金络续东谈主贪图的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动干系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具概念，说
明基金络续东谈主在各进军方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金
络续东谈主有未推论基金合同章程的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否选用了允洽的
顺次；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系辛苦，保存期
限不低于法律法例的章程；
（12）从基金络续东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金络续东谈主查对；
（14）依据基金络续东谈主的指示或干系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同过头他干系章程，召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金络续东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金络续东谈主的投资运作；
（17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会，
并陈说基金络续东谈主；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其抵偿职责
不因其退任而受命；
（20）按章程监督基金络续东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，
基金络续东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基
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金络续东谈主追偿；
（21）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主的权益与义务
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合
同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作基金合
同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大
会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛苦；
（7）监督基金络续东谈主的投资运作；
（8）对基金络续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）郑重阅读并顺从基金合同、招募诠释书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）调治基金信息走漏，实时愚弄权益和履行义务；
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（4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同圮绝的有限
职责；
（6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行动；
（7）推论收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往经由中因任何原因取得的不当得利；
（9）顺从基金络续东谈主、销售机构、证券来往所和登记机构的干系来往及业
务王法；
（10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的关键和王法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的联接基金的干系性，联接基金的基金份额抓有东谈主不错
凭所抓有的联接基金的份额顺利参预或者录用代表参预本基金的基金份额抓有
东谈主大会表决。在贪图参会份额和计票时，联接基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，
联接基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的联接基金份额
占联接基金总份额的比例，贪图成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
联接基金的基金络续东谈主不应以联接基金的模式代表联接基金的全体基金份
额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受联接基金的特
定基金份额抓有东谈主的托付以联接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
联接基金的基金络续东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本
基金份额抓有东谈主大会的，须先遵守联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
份额抓有东谈主大会，联接基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额抓有东谈主大会的，由联接基金的基金络续东谈主代表联接基金的基金份额抓有东谈主提议
召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。
本基金未建立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后建立基金份额抓有东谈主
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大会的日常机构，日常机构的建立按照干系法律法例的要求推论。
（一）召开事由
法律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外：
（1）圮绝基金合同；
（2）更换基金络续东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）逶迤基金运作方式；
（5）调节基金络续东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主义、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会关键；
（10）基金络续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额抓有东谈主（以基金络续东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就团结事项书面
要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有
东谈主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金络续东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和基金合同章程的范围内调节本基金的申购费率、调节基
金份额类别；
（3）因相应的法律法例、证券来往所或者登记机构的干系业务王法发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不
波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生变化；
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（5）在法律法例和中国证监会允许范围内，调节干系基金认购、申购、赎
回、非来往过户、转托管等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的调节、开
放时期的调节、申购对价/赎回对价组成的调节等）；
（6）基金络续东谈主履行允洽关键后，基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
理东谈主召集；
提倡书面提议。基金络续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈说基金托管东谈主。基金络续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金络续东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈说基金络续东谈主，
基金络续东谈主应当配合；
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金络续东谈主提倡书面提议。基金络续东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金络续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说提倡提议的基
金份额抓有东谈主代表和基金络续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并陈说基金络续东谈主，基金络续东谈主应当配合；
开基金份额抓有东谈主大会，而基金络续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基
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金络续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、打扰；
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式
告。基金份额抓有东谈主大默契知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神志；
（2）会议拟审议的事项、议事关键和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过头联
系方式和谋划东谈主、书面表决概念寄交的截止时期和收取方式。
决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金络续东谈主
到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面陈说基金络续东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金
络续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念
的计票遵守。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金络续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金络续东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
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会同期顺应以下条款时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主
抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解顺应法律法例、基金合同
和会议陈说的章程，而且抓有基金份额的凭证与基金络续东谈主抓有的登记辛苦相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神志或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条款时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个就业日内贯串公
布干系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金络续东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金络续东谈主）和公证机关的监督下按
照会议陈说章程的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金
络续东谈主经陈说不参预收取书面表决概念的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主顺利出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主顺利出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面概念或授权他东谈主代表出
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具书面概念；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面概念的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面概念的
代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解符
正当律法例、基金合同和会议陈说的章程，并与基金登记机构纪录相符。
电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、收罗、电话或其他监管机
构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。
面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议陈说中列明。
（五）议事内容与关键
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定圮绝基金合同、更换基金络续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大
会磋议的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程关键确定
和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决
议。大会主抓东谈主为基金络续东谈主授权出席会议的代表，在基金络续东谈主授权代表未能
主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金络续东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有
东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓
有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金络续东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。
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会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主
姓名（或单元称呼）和谋划方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
极端决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有章程或基金合同另有约定外，逶迤基金运作方式、更换基金络续东谈主或者基金
托管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据诠释注解，不然提交
顺应会议陈说中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式
顺应会议陈说章程的书面表决概念视为灵验表决，表决概念暧昧不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金络续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议发轫后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
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金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金络续东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议发轫
后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金络续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票成果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀
疑，不错在通知表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清
点成果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金络续东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金络续东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金络续东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起按照《信息走漏办法》的章程在章程
媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金络续东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论收效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金络续
东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条款、议事关键、
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表决条款等章程，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例
或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金络续东谈主经与基金托管东谈主协
商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份
额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、推论方式
（一）基金收益分拨原则
收益分拨；
收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
定。
在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无要紧骨子性不利影响的
情况下，基金络续东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则
进行调节，不需召开基金份额抓有东谈主大会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比
例、分拨方式等内容。
（三）收益分拨决策实在定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金络续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
走漏办法》的干系章程在章程媒介公告。
（四）收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承
担。
四、与基金财产络续、运用干系用度的索取、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
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（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的络续费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。络续费的贪图
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金络续费
E 为前一日的基金金钱净值
基金络续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金络续东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内按照与基金络续东谈主协商一致
的方式从基金财产中一次性支付给基金络续东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支
付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的贪图
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金络续东谈主与基金
托管东谈主查对后，由基金托管东谈主于次月前 5 个就业日内按照与基金络续东谈主协商一致
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的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法例及相应契约
章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的形状
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
推论。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金络续东谈主或者其
他扣缴义务东谈主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。
本基金支付给基金络续东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税
率适用中国税务主管机关的章程。
五、基金财产的投资主义和投资限制
（一）投资主义
细腻追踪标的指数剖析，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。
（二）投资范围
本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。
此外，为更好地完好意思投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、
科创板以过头他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括
国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可逶迤债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、
金钱支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融养殖器具
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（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会干系章程）。
本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金络续东谈主在履行允洽
关键后，不错将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基
金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%，因法律法例的章程而受限
制的情形除外。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金络续东谈主在履行适
当关键后，不错调节上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金主要选用十足复制法，即十足按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
其权重的变动进行相应调节；当标的指数进行按时调节、指数样本空间或者编制
王法变更时，本基金将根据标的指数的编制王法及调节公告，实时进行投资组合
的优化调节，尽量裁汰追踪症结，力图将日均追踪偏离度抵制在 0.2%以内，年
化追踪症结抵制在 2%以内。
但在因特别情况（如流动性不及）导致无法取得迷漫数目的股票时，基金管
理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的推行投资组合，追求尽可能贴近目
标指数的剖析。
特别情况包括但不限于以下情形：
（1）法律法例的限制；
（2）标的指数成份
股（含存托凭证）流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长
（4）其他合理原因导致本基金络续东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。
期停牌；
本基金在空洞推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结
的最小化。
本基金络续东谈主将基于对国表里宏不雅经济形势的潜入分析、国内财政战术与货
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币市集战术等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，
构建债券投资组合，以保证基金金钱流动性，并裁汰组合追踪症结。
其中可逶迤债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，
具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特性。本基金将评估其内在投
资价值，结合对可逶迤债券、可交换债券市集上的溢价率过头变动趋势、行业资
金的竖立以及基础股票基本面的空洞分析，最终确定其投资权重及具体品种。
为更好的完好意思投资主义，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。
本基金将根据风险络续的原则，主要采纳流动性好、来往活跃的养殖品合约
进行来往。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货时，将严格根据风险络续的原则，以套期保值为目的，
对冲系统性风险和某些特别情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流
动性好、来往活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，
力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位时常调节的来往成本和追踪症结，
达到灵验追踪标的指数的目的。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险络续的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来往。
本基金将结合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要
求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金络续东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来往决策
部门或小组，授权特定的络续东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以珍摄股票期
权投资的风险。
（3）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险络续的原则，以套期保值为目的，充分考
虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货
投资。
金钱支抓证券为本基金的赞成性投资器具，本基金将接纳久期竖立策略与期
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限结构竖立策略，结合定量分析和定性分析的方法，空洞分析金钱支抓证券的利
率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，采纳具有较高投资价值
的金钱支抓证券进行竖立。
本基金不错依照干系法律法例参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与
融资业务，将空洞推敲融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资
质等条款，采纳合适的来往敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及
灵验抵制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析市集情况、投资者结构、基金
历史申赎情况、出借证券流动本性况等条款，合理确定转融通证券出借的范围、
期限和比例。
异日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行允洽关键后可相
应调节和更新干系投资策略，并按章程公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不
低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
来往保证金后，本基金应当保抓不低于来往保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得特出
基金金钱净值的 10％；
（4）本基金抓有的一都金钱支抓证券，其市值不得特出基金金钱净值的
（5）本基金抓有的团结(指团结信用级别)金钱支抓证券的比例，不得特出该
金钱支抓证券鸿沟的 10％；
（6）本基金络续东谈主络续的一都基金投资于团结原始权益东谈主的各样金钱支抓
证券，不得特出其各样金钱支抓证券共计鸿沟的 10％；
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（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。
基金抓有金钱支抓证券期间，若是其信用等第下落、不再顺应投资圭臬，应在评
级叙述发布之日起 3 个月内给以一都卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得特出基金金钱净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金络续东谈主之外
的身分以致基金不顺应该比例限制的，基金络续东谈主不得主动新增流动性受限金钱
的投资；
（10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（11）本基金金钱总值不特出基金金钱净值的 140%；
（12）基金在职何来往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特出基
金金钱净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得特出
基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货
合约的成交金额不得特出上一来往日基金金钱净值的 20%；
（13）基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特出基
金金钱净值的 15%；基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得
特出基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得特出上一来往日基金金钱净值的 30%；
（14）在职何来往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价
证券市值之和，不得特出基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不
含质押式回购）等；
（15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差贪图）应当顺应基金合同对于股票投资比例的干系约定；基金所抓有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧
差贪图）应当顺应基金合同对于债券投资比例的干系约定；
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（16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得特出基金金钱
净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应抓有合约行权所需的全额现款或来往所王法招供的可冲抵期权保证金的现款
等价物；未平仓的期权合约面值不得特出基金金钱净值的 20%。其中，合约面值
按照行权价乘以合约乘数贪图；
（17）本基金可参与融资业务，在职何来往日日终，本基金抓有的融资买入
股票与其他有价证券市值之和，不得特出基金金钱净值的 95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险络续章程》所述流动性受限证券的范围；
均贪图；
因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金络续东谈主之外的身分致
使基金投资不顺应上述章程的，基金络续东谈主不得新增出借业务；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票推论，与内
地上市来往的股票合并贪图；
（20）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性
限制等基金络续东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基
金络续东谈主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会章程的特别情形除外。
法律法例另有章程的，从其章程。
基金络续东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起发轫。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金络续东谈主在
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履行允洽关键后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。
为调治基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金络续东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、把持证券来往价钱过头他不正直的证券来往行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行动。
如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金络续东谈主
在履行允洽关键后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。
基金络续东谈主运用基金财产买卖基金络续东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、推行
抵制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联来往的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，遵守基金份
额抓有东谈主利益优先原则，珍摄利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱推论。干系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给以走漏。要紧关联来往应提交基金络续东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的孤独董事通过。基金络续东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
（五）标的指数
本基金的标的指数为上证科创板 200 指数。
上证科创板 200 指数从上海证券来往所科创板中登科市值偏小且流动性较
好的 200 只证券动作指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、
上证科创板 100 指数共同组成上证科创板鸿沟指数系列，反馈科创板市集不同市
值鸿沟上市公司证券的举座剖析。
异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金络续东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会叙述并提倡贬责方
案，如逶迤运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召
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集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告成召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同圮绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确按时期，基金络续
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主
利益优先原则支抓基金投资运作。
（六）事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为上证科创板 200 指数收益率。
（七）风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳十足复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集不异的风险收益特征：一方面，
相对于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保抓基本一致。
（八）基金络续东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权益的处理原则及方法
护基金份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不当利益。
六、基金净值信息的贪图方式和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券/期货来往阵势的来往日以及国度法律
法端正程需要对外皮露基金净值的非来往日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支抓证券、股指期货合约、股票
期权合约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
（三）估值原则
基金络续东谈主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会
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计准则》、监管部门干系章程。
有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该金钱
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量
的要紧事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日
或最近来往日的报价不成真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调节，确定公允价
值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值时期中推敲不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，若是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作
为特征推敲。此外，基金络续东谈主不应试虑因其大都抓有干系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调节对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行调节并确定公允价值。
（四）估值方法
来往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的
市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变
化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价
（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调节最近来往市价，确定公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
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的团结股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公征战行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、
初次公征战行股票时公司鼓舞公征战售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅通受限股票，按监
管机构或行业协会干系章程确定公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全
价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至推行
收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在来往所市集上市来往的公征战行的可逶迤债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价来往的债券登科估值日收盘价动作估值全价；实行净
价来往的债券，登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在
当前情况下适用而且有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允
价值。
（5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及
公允价值存在要紧不确定性的干系教唆。基金络续东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，
可接纳价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。
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来往所市集挂牌转让的金钱支抓证券，接纳估值时期确定公允价值。
估值。
估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳
最近来往日结算价估值。
的干系章程进行估值，确保估值的公允性。
金络续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
按国度最新章程估值。
如基金络续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的章程或者未能充分调治基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
根据干系法律法例，基金金钱净值贪图和基金司帐核算的义务由基金络续东谈主
承担。本基金的基金司帐职责方由基金络续东谈主担任，因此，就与本基金干系的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照
基金络续东谈主对基金净值信息的贪图成果对外给以公布。
（五）估值关键
额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金络续东谈主
不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有章程的，从其章程。
基金络续东谈主于每个估值日贪图基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金络续东谈主每个估值日对基金金钱估值后，
华泰柏瑞上证科创板 200 来往型怒放式指数证券投资基金 基金合同
将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金络续东谈主
对外公布。
七、基金合同消灭和圮绝的事由、关键以及基金财产清理方式
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法端正程和
基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金络续东谈主和基金
托管东谈主同意并履行允洽关键后变更并公告。
议收效后依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介公告。
（二）基金合同的圮绝事由
有下列情形之一的，经履行干系关键后，基金合同应当圮绝：
基金托管东谈主相接的；
的身分以致标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
络续东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
清理小组，基金络续东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金
清理。
管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。
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估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组拯救领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理叙述；
（5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
叙述出具法律概念书；
（6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理经由中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一都剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理经由中的干系要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经顺应《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备
案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理
叙述登载在章程网站上，并将清理叙述教唆性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例
的章程。
八、争议贬责方式
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因本合同产生或与之干系的争议，各方当事东谈主应通过协商贬责，协商不成
贬责的，任何一方均应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国
际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败
诉方承担。
争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自连续诚恳、死力、尽
责地履行基金合同和托管契约章程的义务，调治基金份额抓有东谈主的正当权益。
本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳
门极端行政区和台湾地区的干系章程）并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同底本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金络续东谈主、基金托
管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵守。
基金合同可印制成册，供投资者在基金络续东谈主、基金托管东谈主、销售机构的
办公阵势和营业阵势查阅。
