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华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书         华泰柏瑞基金治理有限公司 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券                  投资基金                 招募证明书       基金治理东谈主：华泰柏瑞基金治理有限公司         基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司     华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书        华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金                        招募证明书                         热切辅导    华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2024 年 9 月 4 日中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）                                 《对于准予华泰柏瑞上证科创板                        （证监许可20241251 号）进行召募。    华泰柏瑞基金治理有限公司（以下简称“基金治理东谈主”或“治理东谈主”或“本公司”）保证招募证明 书的内容实在、准确、竣工。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出试验性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。    基金治理东谈主依照恪称职业、敦厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为上证科创板 200 指数。指数编制决议简介如下：    指数样本空间由称心以下条目的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时辰跨越 6 个月；    （2）非退市风险警示证券。    往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条目的证券，剔除科创 50 和科创 100 指数样本以 及样本空间内往日一年日均总市值名次前 130 名的证券，将剩余证券手脚待选样本；    （2）对待选样本按照往日一年的日均总市值由高到低名次，中式名次在 200 名之前的证券 手脚指数样本。    标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分磋议自身的风险承受才略，感性判   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者一语气庞杂赎 回基金产生的流动性风险、基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险、本基金的 特定风险等等。   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于搀和型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保握基本一致。   本基金是追踪上证科创板 200 指数的来回型绽开式基金，投成本基金可能碰到的风险包括： 投资科创板股票的风险、标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、 基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪舛讹抑遏未达约定地点的风险、成份股停 牌的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集来回价钱 折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 运筹帷幄失误的风险、退市风险、 投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构 服务的风险、治理风险与操气派险、时期风险、政策变更风险、流动性风险、资产支握证券的 投资风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投 资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等等。具体见招募证明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金资产投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回法则等差 异带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险、投资集会风险等。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制关系的独到风险。   本基金可投资资产支握证券。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融生息器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为主义，严格遵照法律法例规矩和基金合 同约定的投资比例，抑遏股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权来回领受保证金来回的方式，投资者的潜在损构怨收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跨越其支付的全部运行   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当颐养股票现货市集 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发 生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金不错依照关系法律法例参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业 务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来 一定的负面影响和损失。   投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募证明书、基金合同及基金居品资 料撮要。基金治理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金居品，况且中 弥远握有。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬。              华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金                                                                                招募证明书    华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 一、序论   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 治理办法》     （以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》                                    （以下简称《信 息流露办法》）《证券投资基金信息流露内容与神志准则第 5 号》        、                                   、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规矩》                        （以下简称《流动性风险治理规矩》）、                                         《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称《指数基金指引》）等筹商 法律法例以及《华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金基金合同》                                        （以下简称 基金合同或《基金合同》           ）编写。   基金治理东谈主承诺本招募证明书不存在职何乌有纪录、误导性阐发或者流弊遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律职业。本基金是根据本招募证明书所载明的良友苦求召募的。 本基金治理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏执他筹商规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握 有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他筹商法律法例规矩召募，并经中国证 监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出试验性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金                招募证明书 二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充 基金招募证明书》偏执更新 居品良友撮要》偏执更新 份额发售公告》 易公告书》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那常常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对那常常作念出的矫正      《信息流露办法》 召募证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对那常常作念出的矫正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作治理办法》及颁布机关对那常常作念出的矫正     《流动性风险治理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金               招募证明书 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对那常常作念出的矫正      《指数基金指引》 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那常常作念出的矫正 施细目》界说的“来回型绽开式指数基金”，简称“ETF” 踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，领受绽开式运作方式的基金 包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 续或经筹商政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资治理办法》及关系法律法例规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等步履 其他条目，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务及基金来回的证实、计帐和结算、代理披发红 利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等     华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 接受华泰柏瑞基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 额余额偏执变动情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金销售机构的关系业务法则偏执常常作念出的矫正 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为对价资产的行动 券、现款替代、现款差额偏执他对价 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 的变更      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的主义 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数运筹帷幄 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据运筹帷幄并由上海证券来回所在来回时辰内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值的行动 份额销售机构的操作 竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新运筹帷幄上述方针 收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新运筹帷幄上述 方针 产的价值总和 净值的过程   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 露办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含左券约定 有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、 因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或来回的债券等 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有细致流动性的货币市集器具 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务    华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金                                 招募证明书 三、基金治理东谈主    （一）基金治理东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准建设机关：中国证券监督治理委员会    批准建设文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    计划边界：发起建设基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务    组织形势：有限职业公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：握续计划    筹商东谈主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，                     （021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职业公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时期产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券职业，历任经纪业务总部时期主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握职业)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇注金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 2008 年任雷曼昆仲亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野村证券（香 港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席引申官，2019 年至 2020 年    华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金                       招募证明书 任泓策投资治理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席引申官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 引申官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外生意照看人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照看人股份有限公司治理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司治理部司理、资深司理、协理，2001 年                                            董事长暨总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 治理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金治理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入 华泰柏瑞基金治理有限公司。    李晗女士：寂寥董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合 伙东谈主。    田中荣治先生：寂寥董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产治理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：寂寥董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院老师、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：寂寥董事，硕士，曾任深圳证券来回所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 引申董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放西路 营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总经 理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为时期 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任基金事务部 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任风险治理部副 总监。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金               招募证明书      韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督治理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金治理有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金治理有限公司。      王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，      刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司技俩投资司理，好意思国 MBP 商酌公司商酌照看人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 治理有限公司督察长，朱雀股权投资治理股份有限公司副总司理，朱雀基金治理有限公司总经 理。      房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来回所登记结算公司交收系统开发 司理，2001-2004 年任华安基金治理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金治理有限公司总司理助理。      田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资治理有限公司（BGI ）担任投资司理， 资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化优选生动设立搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀和型 证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动配 置搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏生动设立 搀和型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足收益策略如期绽开搀和型 发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲安妥收益如期绽开搀和型 发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动设立搀和型 证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动设立搀和型证券投资基金的 基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动设立搀和型证券投资基金的基金司理。 瑞量化创享搀和型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券 投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈 斯商学院。      满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金治理有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金治理有限公司副总司理，金鹰基金治理有限公司副总裁，万家基金治理有限公司副总   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金              招募证明书 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司模范员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时期部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金治理有限公司非银客户部总 司理助理（主握职业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加 入华泰柏瑞基金治理有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金治理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 来回型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 来回型绽开式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 来回型绽开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 来回型绽开 式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配 置搀和型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动设立搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月 至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动设立搀和型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通来回型绽开式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2018 年 任华泰柏瑞中证红利低波动来回型绽开式指数证券投资基金蚁合基金的基金司理。2019 年 9 月 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 理。 司理。 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业来回型绽开式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健诱惑与服   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金             招募证明书 务来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 来回型绽开式指数证券投资基金蚁合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体来回型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略来回型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型绽开式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来回型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股来回型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金治理有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构情愿部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务部总监。   李沐阳先生：好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金治理有限 公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证光 伏产业来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交 易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网来回型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业来回型绽开式指数证券投资基金蚁合基金的 基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹来回型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体来回型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型绽开式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹来回型绽开式指数证券投资基金 发起式蚁合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来回型绽开式指数证券投资 基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体来回型绽开式指数证券投资基金发起式蚁合基金（QDII） 的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型绽开式指数证券投资基金发起式 蚁合基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技来回型 绽开式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 来回型绽开式指数证券投资基金发起式 蚁合基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技来回型绽开式指 数证券投资基金发起式蚁合基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿 拉伯来回型绽开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞中证油气产 业来回型绽开式指数证券投资基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：督察长或风险治理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金治理东谈主的职责 申购、赎回、弯曲和登记事宜； 里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的基金财产和基金治理 东谈主的财产相互寂寥，对所治理的不同基金财产分别治理、分别记账，进行证券投资； 受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；遴选适合合理的措施使运筹帷幄基金份额认购价 格、申购和赎回对价的方法合适基金合同等法律文献的规矩；           、基金合同偏执他筹商规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 关良友；   （四）基金治理东谈主的承诺 的筹商规矩，建立健全里面抑遏轨制，遴选灵验措施，退避违抗现行灵验的筹商法律、法例、   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书 规章、基金合同和中国证监会筹商规矩的行动发生。                             《基金法》及筹商法律法例，建 立健全的里面抑遏轨制，遴选灵验措施，退避下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的 来回步履；   （7）唐突职业，不按照规矩履行职责；   （8）法律法例或中国证监会辞让的其他行动。 法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法计划；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）挑升损伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）推辞、打扰、贫窭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职业、铺张权利；   （7）违抗现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规矩，泄漏在 任职期间细察的筹商证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资运筹帷幄等 信息；   （8）违抗证券来回景色业务法则，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱，扯后腿市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有乌有、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行动。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大 利益；   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商规矩，泄漏 在职职期间细察的筹商证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资运筹帷幄 等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券来回偏执他步履。   （五）基金治理东谈主的里面抑遏轨制   （1）健全性原则。里面抑遏必须遮蔽公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、引申、监督、反馈等各个计划门径；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，爱戴内控轨制的有 效引申；   （3）寂寥性原则。公司在精简的基础上建设约略充分称心计划运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗亭职能上保握相对寂寥。里面抑遏的搜检评价部门必须寂寥于里面抑遏 的建立和引申部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭果然立应权责分明、相互制衡，摒除里面抑遏中 的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、引申、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合阻隔，以达到风险留神的 主义；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划治理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。   （1）抑遏环境   董事会下设风险治理与审计委员会，全面负责公司的风险治理、风险抑遏和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对流弊关联来回进行审计；董事会下设薪酬、考察与资历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档治理东谈主员的候选东谈主进行资历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档治理 东谈主员及基金司理的薪酬/酬金运筹帷幄或决议。   公司治理层在总司理引导下，谨慎引申董事会确定的里面抑遏政策，为了灵验贯彻公司董 事会制定的计划方针及发展政策，建设了投资决策委员会和风险抑遏委员会，就基金投资和风 险抑遏等发表专科观念及建议。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书   公司建设督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑遏的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现流弊风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   （2）风险评估   公司风险抑遏东谈主员如期评估公司风险情景，边界包括扫数能对计划地点产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体计划地点产生影响的进程及可能性，并将评估陈诉报 公司董事会及高层治理东谈主员。   （3）抑遏步履   抑遏步履包括自我抑遏、职责分离、监察稽核、什物抑遏、功绩评价、严格授权、资产分 离、危险处理等政策、模范或措施。   自我抑遏以各岗亭的地点职业制为基础，是里面抑遏的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立热切业务处理凭据传递和信息疏导轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职业，使相互监督制衡的机制成为里面抑遏的第二 谈防地。充分解析督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面抑遏的第三谈防地。   （4）信息与疏导   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级治理东谈主员可 以充分了解与其职责关系的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险治理与审计委员会、督察长、风险抑遏委员会和法律监察部等部门在 各自的权利边界内开展。本公司建设了寂寥于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，搜检、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑遏 轨制的引申情况，揭示公司里面治理及基金运作中的风险，实时提倡改进观念，促进公司里面 治理轨制灵验地引申。   （1）基金治理东谈主确知建立、实施和支握里面抑遏轨制是本公司董事会及治理层的职业；   （2）本公司承诺以上对于里面抑遏轨制的流露实在、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面抑遏轨制。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金              招募证明书 四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基金托管东谈主概况   称呼：中泰证券股份有限公司（简称中泰证券）   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼   法定代表东谈主：王洪   成立日历：2001 年 05 月 15 日   批准建设机关和批准建设文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   注册成本：东谈主民币 6，968，625，756 元   存续期间：握续计划   筹商电话：0531-68889568   传真：0531-68889445   筹商东谈主：史恒   中泰证券股份有限公司（原名王人鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是天下大型详细类 上市券商（股票代码： 600918），在天下 28 个省市自治区设有 44 家分公司、280 多家证券营业 部，职工 9000 多东谈主，控股中泰期货、中泰成本、中泰海外、中泰资管、中泰创投、王人鲁股交、 万家基金、中泰物业，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务王人头并进的发展时势。   中泰证券主要计划证券经纪、承销与保荐、投资商酌、证券自营、财务照看人、融资融券、基 金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。公司服务钞票治理客户 850 多万，治理 客户资产跨越 1.2 万亿元；股权承销单数、IPO 承销限度在天下 140 多家券商中位列第 9 位，股 权、债券业务山东市集占有率一语气 3 年位列行业首位。   （二）主要东谈主员情况   中泰证券托管部根据业务发展需要共确立了五个业务中心（居品治理中心、托管服务中心、 外包服务中心、营销服务中心和客户服务中心）                     、四个业务团队（时期支握团队、内控治理团队、              ，部门东谈主员共计 93 东谈主。其中，主要负责基金托管业务关系门径 研究发展团队和详细治理团队） 的是托管服务中心，托管服务中心现在职工 21 东谈主，确立了估值核算岗、信息流露岗、投资监督 岗、账户治理岗、资金交收岗、投资计帐岗，对热切岗亭建立了轮岗与备岗机制。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金            招募证明书   （三）基金托管业务计划情况   中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日矜重得回公募基金托管资历。中泰证券在得回 公募基金托管资历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收的同期也积存了业务教授， 不绝完善业务历程，为公募基金托管业务的上线夯实业务基础，并胜利开展了多只公募基金托 管业务和生意银行情愿居品托管业务。现托管居品类型已包括公募基金、银行情愿、券商资管、 期货资管、基金专户、私募证券投资基金、私募股权投资基金等。   二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制   中泰证券托管部严格遵照国度法律法例和监管机构的关系规矩，针对基金托管业务建立了 科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系，勤勉留神和化解托管业务风险，确保托管业 务的安妥运行和受托资产的安全竣工，确保信息流露的实在、准确、竣工、实时，保护投资者 的正当权益。中泰证券托管部的组织结构确立遵照职责明确、相互制约的原则。各岗亭有明确 的职责单干，严格按照轨制历程进行业务操作。主要遴选以下里面抑遏措施： 确保业务开展有章可循，确保托管业务里面抑遏的灵验性。 治理、投资银行、研究商酌、居品销售、另类投资等可能存在利益浮松业务之间在机构、东谈主员、 信息、资金、账户、核算等方面相互寂寥，阻隔业务风险，切实留神利益浮松和利益运输。 等时期技能强化里面抑遏。 严格按照中泰证券流弊事项陈诉机制处理。 定，对托管业务里面治理情况进行搜检、审核、评价。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照 现行法律法例以及基金合同规矩，对基金治理东谈主运作基金的投资比例、投资边界、投资限制等 情况进行监督，对违警非法行动实时赐与风险辅导，要求其限期纠正，按规矩陈诉关系监管机 构或自律组织。在基金计帐和估值核算服务门径，对基金治理东谈主发送的投资指示、各项用度的 索取与开支情况进行监督。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示或投资运作违抗法律法例、基金合同和托管左券的 规矩，应实时以书面形势文书基金治理东谈主限期纠正，并按规矩陈诉关系监管机构。基金治理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到文书后应不才一职业日前实时核 对并以书面形势给基金托管东谈主回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明非法原因及整 改期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项 进行复查， 督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在上述规如期 限内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉关系监管机构。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他筹商规矩，或者违抗基金合 同约定的，应当推辞引申，独立即文书基金治理东谈主实时改正。如基金治理东谈主推辞改正的，基金 托管东谈主有权陈诉关系监管机构。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回模范依然凯旋的指示违抗法律、行政法例和其他筹商 规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金治理东谈主，并实时向关系监管机构陈诉。    华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金                 招募证明书 五、关系服务机构    （一）基金份额发售机构    基金份额发售机构包括基金治理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。    国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一王人 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    法定代表东谈主：贾波    电话：（021）38784638    传真：（021）50103016    筹商东谈主：汪莹白    客服电话：400-888-0001，（021）38784638    公司网址：www.huatai-pb.com    暂无    投资者可平直通过具有基金销售业务资历及上海证券来回所会员资历的证券公司办理网上 现款认购业务。具体名单可在上海证券来回所网站查询。    本基金召募期结果前得回基金销售业务资历的上海证券来回所会员可通过上海证券来回所 网上系统办理本基金的网上现款认购业务。 基金治理东谈主网站公示。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 （二）登记机构 称呼：中国证券登记结算有限职业公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 筹商东谈主：陈文祥 电话：021-68419095 传真：021-68870311 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、吴卫英 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所(特别普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 引申事务合伙东谈主：毛鞍宁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎 筹商东谈主：许培菁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金             招募证明书 六、基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏执他筹商规矩， 并经 2024 年 9 月 4 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投         （证监许可2024 1251 号）注册召募。 资基金注册的批复》   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：来回型绽开式   （二）基金存续期   不如期   （三）召募方式和销售景色   本基金将通过基金治理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选拔 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金治理东谈主指定的发售代理机构用上海证券来回所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金治理东谈主偏执指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金治理东谈主偏执指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东谈主应当在基金治理东谈主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业景色，或者按基 金治理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金治理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发 售公告。   基金治理东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金治理东谈主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机构如实摄取到认购 苦求。认购的证实以登记机构或基金治理东谈主的证实结果为准。对于认购苦求及认购份额的证实 情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中流露。根据《运作办法》的规矩，如果本基金 在上述时辰段内未达到基金合同凯旋的法定条目、或基金治理东谈主根据市集情况需要延长基金份   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 额发售的时辰，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月。同期 也可根据认购和市集情况提前结果发售，并实时公告。   （五）召募对象   合适法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可确立召募限度上限，具体召募上限及限度抑遏的决议详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金确立召募限度上限，基金合同凯旋后不受此召募限度上限的限制。   （七）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不跨越 3 个月，自基金份额脱手发售之日起运筹帷幄。   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中流露。   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券来回所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称“上 海证券账户”）。   已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前握本东谈主身份证到中国证券登记结算有限职业公司 上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。筹商开设上海证券账户的具体模范 和办法，请到各开户网点详确商酌筹商规矩。   （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应瞩目：   ①上海证券来回所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集来回，如投 资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券来回所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定来回，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个职业日办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应瞩目：      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金              招募证明书   ①如投资东谈主未办理指定来回或指定来回在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定来回在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定来回或转指定来回的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购前 至少 1 个职业日办理指定来回或转指定来回手续。   （3）使用专用来回单元的机构投资东谈主则无需办理指定来回。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：           认购份额 M（份）                  认购费率               M             M≥100 万                1000 元/次   基金治理东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣 金。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及市集推广等开销， 不计入基金资产。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购佣金、认 购金额的运筹帷幄公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证实时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其 整数倍并须遵照销售机构的关系规矩。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售限度抑遏决议另有规矩的除外。   （4）认购苦求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规矩，备足认购资金，办理 认购手续。网上现款认购苦求提交后，投资者不错在当日来回时辰内根除指定的认购苦求。   （5）计帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售合营东谈主，发售合营东谈主于      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书 网上现款认购结果后的 4 日内将试验到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购证实：在基金合同凯旋后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证实情 况。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的运筹帷幄：   通过基金治理东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金额 的运筹帷幄公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金治理东谈主在投资者认购证实时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的运筹帷幄：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的运筹帷幄。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额苦求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍并须遵照销售机构的关系规矩；投资者通过基金治理东谈主理理网下现款认购的，每 笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但法 律法例、监管要求以及本基金发售限度抑遏决议另有规矩的除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规矩，到销售网点办理关系认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得根除。   （5）计帐交收：   通过基金治理东谈主提交的网下现款认购苦求，由基金治理东谈主进行灵验认购款项的计帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记机构进行灵验认购款项的计帐交收。   （6）认购证实：在基金合同凯旋后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证实情 况。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证科创板 200     华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金             招募证明书 指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 认购苦求，累计申报股数不设上限，但法律法例、监管要求以及本基金发售限度抑遏决议另有 规矩的除外。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规矩，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后不得根除。     （4）特别情形     特别情形包括但不限于以下几种情况： 动偏执他极端情况，决定是否对个股认购限度进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个职业 日公告限制认购限度的个股名单。认购限度受限的个股一般不跨越 50 只。 基金治理东谈主可不经公告，全部或部分推辞该股票的认购申报。     （5）计帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金治理东谈主，网下 股票认购临了一日，基金治理东谈主初步证实各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金治理东谈主 提供的证实数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期结果后，基金治理东谈主根据发 售机构提供的数据运筹帷幄投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金治理东谈主提供的投资者净认购份额 明细数据进行投资者认购份额的运行登记，并根据基金治理东谈主证实的认购苦求股票数据，按照 来回所和登记机构的法则和历程，最终将投资者苦求认购的股票过户到基金的证券账户。     （6）认购份额的运筹帷幄公式：                  n     投资者的认购份额＝   ?                 i =1                        (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数运筹帷幄，以四舍五入的方法保留少量点后两位。 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法运筹帷幄最近一个来回日的均价手脚运筹帷幄价钱。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）      、配股等权益变动，则由于投资者得回了相应的权益，基金治理东谈主将按如下方式对 该股票在网下股票认购日的均价进行调养：   ①除息：调养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：调养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：调养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例）   ④送股且配股：调养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：调养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息）/（1 ＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：调养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每股现 金股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告限制认购限度的个股，基金治理东谈主可证实的认购数目上限为：   qmax 为限制认购限度的单只个股最高可证实的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的共计苦求数额，pjqj 为除限制认购限度的个股和基金治理东谈主全部或部分临时推辞的个股以 外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价运筹帷幄的其 在网下股票认购期临了一日上证科创板 200 指数中的权重（认购期间如有上证科创板 200 指数 调养公告，则基金治理东谈主根据公告调养后的成份股名单以及上证科创板 200 指数编制法则运筹帷幄 调养后的上证科创板 200 指数组成权重，并以其手脚运筹帷幄依据）                               ，p 为该股在网下股票认购期最 后一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金治理东谈主可证实的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法 引申，基金治理东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的灵验认购数目进行相应调养。   （7）相配辅导：投资东谈主应根据法律法例及证券来回所关系规矩进行股票认购，并实时履行 因股票认购导致的股份减握所波及的信息流露等义务。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   通过基金治理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金 份额归投资者扫数，其中利息转份额以基金治理东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结期间的权益归投资者扫数。   （十）刊行蚁合基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等关系业务   在不违抗法律法例及对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金治理东谈主可根 据基金发展需要，召募并治理以本基金为地点 ETF 的一只或多只蚁合基金，或为本基金增设新 的份额类别，或通达场外申购、赎回等关系业务并制定、公布相应的来回法则等，而无需召开 基金份额握有东谈主大会审议。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 七、基金合同的凯旋   （一）基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 条目下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金治理东谈主理理结束基金备案手续并取得中国证监会书 面证实之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金治理东谈主在收到中国证监会证实文献 的次日对基金合同凯旋事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可凯旋时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条目，基金治理东谈主应当承担下列职业： 息，同期将已冻结的股票解冻； 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限度   基金合同凯旋后，一语气 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期陈诉中赐与流露；一语气 60 个职业日出现前述情 形的，基金治理东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监会陈诉并提倡搞定决议，如握续运作、弯曲 运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金治理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金治理东谈主向登记机构苦求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续期间，基金治理东谈主可根据试验需要对基金份额进行折算，并根据关系法例规矩 进行信息流露。   如改日本基金增多基金份额的类别，基金治理东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金治理东谈主将遴选措施确保各类别 基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数额将发生调 整，但调养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额握有东谈主的权益无试验性影响（除因余数处理而产生的损益外）                                  ，无需召开基金份 额握有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金治理东谈主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 九、基金份额的上市来回   （一）基金份额上市   基金合同凯旋后，具备下列条目的，基金治理东谈主可依据《上海证券来回所证券投资基金上 市法则》，朝上海证券来回所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金治理东谈主应与上海证券来回所签订上市左券书。基金获准在上海证券来回 所上市的，基金治理东谈主应在基金上市日前至少 3 个职业日发布基金份额上市来回公告书偏执提 示性公告。   （二）基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需解任《上海证券来回所来回法则》、《上海 证券来回所证券投资基金上市法则》                、《上海证券来回所来回型绽开式指数基金业求实施细目》 等筹商规矩。   （三）休止上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可休止基金的上市来回，并报 中国证监会备案：   基金治理东谈主应当在收到上海证券来回所休止基金上市的决定之日起依照《信息流露办法》 的规矩发布基金休止上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金休止上市的，本基金将由来回型绽开式指数基金变 更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。若届时，基 金治理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金治理东谈主将本着爱戴投资东谈主正当权益的原则， 履行适合的模范后与该指数基金合并或者中式其他合适的指数手脚标的指数。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书   （四）基金份额参考净值的运筹帷幄与公告   基金治理东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金治理东谈主或基金治理东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，运筹帷幄 基金份额参考净值（IOPV），并将运筹帷幄结果朝上海证券来回所发送，由上海证券来回所对外发 布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与 最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 筹商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调养。   （五）在不违抗法律法例及不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境社来回所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （六）关系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市来回的法则等 关系规矩内容进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩引申，且此项修改不消召开 基金份额握有东谈主大会。   （七）若上海证券来回所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市来回的新功能， 基金治理东谈主不错在履行适合的模范后增多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的景色  投资者应当在申购赎回代理券商的营业景色按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。  基金治理东谈主将在脱手申购、赎回业务前在基金治理东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据试验情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的绽开日实时辰  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所的平时来回 日的来回时辰，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申 购、赎回时除外。  基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时辰变更或其他特 殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照 《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。  基金治理东谈主不错根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中规矩。  基金治理东谈主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 脱手公告中规矩。  在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息流露 办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。  本基金可在基金上市来回之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间，可暂停办理 申购、赎回。  基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 益不受损伤并得到公谈对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东谈主必须在新法则 脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规矩的模范，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申购 或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有奢侈的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回苦求在受理当日进行证实。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者握有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表申购赎回 代理券商如实摄取到该苦求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回 苦求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的清 算交收适用关系业务法则和参与各方关系左券偏执常常矫正的筹商规矩。   投资东谈主 T 日申购、赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主理理组合证券的计帐交收 与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现 金差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金治理东谈主和基金托管东谈主，基金治理东谈主、 基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   如果登记机构和基金治理东谈主在计帐交收时发现不可平时践约的情形，则依据关系业务法则 和参与各方关系左券偏执常常矫正的筹商规矩进行处理。   登记机构和基金治理东谈主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额握有东谈主试验利益的 前提下，对申购和赎回的模范进行调养，并于脱手实施前按照《信息流露办法》的筹商规矩在 规矩媒介上赐与公告。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书   （五）申购和赎回的数额限制 单元请参考届时发布的申购、赎回关系公告以及申购赎回清单。基金治理东谈主可根据基金运作情 况、市集变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行调养并提前公告。 遴选设定单一投资者申购份额上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额握有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可遴选上述措施对基金 限度赐与抑遏。具体见基金治理东谈主关系公告。 金治理东谈主必须在调养前依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份 额数额确定； 产净值除以运筹帷幄日发售在外的基金份额总额。如遇特别情况，经履行适合模范，不错适合延伸 运筹帷幄或公告； 前公告； 金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的关系用度。   （七）申购赎回清单的内容与神志   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的规矩，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（象征为“辞让”）                                 、不错现款替代（象征为“允 许”）、必须现款替代（象征为“必须”）。   辞让现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款手脚替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的运筹帷幄公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。如果上海证券来回所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文书规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券收复来回后 买入，而试验买入价钱加上关系来回用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作， 基金治理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金治理东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金治理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时来回的 2 个来回日（简称为 T+2’日）内，基金治理东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本（包 括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2’日收 盘价运筹帷幄的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所平时来回日已达到 20 日而该证券平时来回日低于      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金               招募证明书 未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2’日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日）                                          ，基金治理东谈主将应 退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项的计帐交 收将于而后 3 个职业日内完成。   ④替代限制：为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪舛讹，基金治理东谈主可规矩投资者使用可 以现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的运筹帷幄公式 为：                      n                     ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%         现款替代比例（%）                 =   i=1                           申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，     “基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一来回日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一来回日除权除息后的收盘价。如果上海证券来回所基金份额参考净值 运筹帷幄方式发生变化，以上海证券来回所文书规矩的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”                。固定替代金额的运筹帷幄方法为申购、赎回清单中该证券的 数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于运筹帷幄基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主运筹帷幄的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其运筹帷幄公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则运筹帷幄公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额；若 T 日为基金最小申购、赎回单      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金              招募证明书 位调养凯旋日，则运筹帷幄公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调养后 的最小申购、赎回单元运筹帷幄。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其运筹帷幄公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购、赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的神志例如如下：   基本信息 最新公告日历                       20**年*月*日 基金称呼                         华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券                              投资基金 基金治理公司称呼                     华泰柏瑞基金治理有限公司 一级市集基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码     股票简称    股票数目   现款替代象征     替代溢价比例   替代折价比例    替代金额      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书   证明：申购赎回清单的神志可根据上海证券来回所的系统升级相应调养，具躯壳式以上海 证券来回所提供的清单模版为准。      （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 请。 生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在流弊不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当暂停接 受基金申购苦求。 统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 制失误或 IOPV 运筹帷幄失误。 指数编制机构、关系证券来回所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金治理 东谈主应当根据筹商规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被推辞，四房色播被推辞 的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主应实时收复申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价：      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书 请或减慢支付赎回对价。 受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 时期仍导致公允价值存在流弊不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当减慢 支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金治理东谈主应按规 定报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金治理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 告。 于重新绽开日在规矩媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告 中明确重新绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。      （十一）其他申购赎回方式 以根据具体情况，在履行适合模范后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等关系事项届时将另行公告。 定并依照《信息流露办法》的筹商规矩实时公告。 方式脱手引申前按规矩赐与公告。 议。 者，基金治理东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，安   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金      招募证明书 排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手引申前另行公告。   （十二）蚁合基金的特别申购  若基金治理东谈主推出以本基金为地点 ETF 的蚁合基金，本基金可根据试验情况需要向本基金 的蚁合基金通达特别申购，不收取申购用度。具体见更新的招募证明书或关系公告。   （十三）基金的非来回过户  基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来回过户。不论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  承袭是指基金份额握有东谈主归天，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份 额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是指司 法机构依据凯旋司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于合适条目的非来回 过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十四）基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十五）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金治理东谈主可在法律法例允许的边界内，在不影响基金份额握有东谈主试验利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介上赐与公告。   （十七）基金计帐交收与登记模式的调养或新增  本基金获批后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限职业公司针对来回型绽开式指   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 数证券投资基金调养计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，基金治理东谈主有权调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与流露并对本基金的招 募证明书赐与更新，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 十一、基金的投资   （一）投资地点   邃密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （二）投资边界   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地竣事投资地点，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以偏执他经中国证 监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可弯曲债券（含分离来回可转债）                      、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短 期融资券、中期单据）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融 生息器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须合适中国证监会关系规矩）                      。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合模范后，不错 将其纳入投资边界。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适合模范后，可 以调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成偏执权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）偏执权重的变动进行相应调养； 当标的指数进行如期调养、指数样本空间或者编制法则变更时，本基金将根据标的指数的编制 法则及调养公告，实时进行投资组合的优化调养，尽量裁汰追踪舛讹，力图将日均追踪偏离度 抑遏在 0.2%以内，年化追踪舛讹抑遏在 2%以内。   但在因特别情况（如流动性不及）导致无法得回奢侈数目的股票时，基金治理东谈主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的试验投资组合，追求尽可能逼近地点指数的发扬。   特别情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股（含存托凭 证）流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）弥远停牌；                                 （4）其他合理原因导   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 致本基金治理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。  本基金在详细磋议预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。  本基金治理东谈主将基于对国表里宏不雅经济步地的深切分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并裁汰组合追踪舛讹。  其中可弯曲债券和可交换债券，联结了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱上升的特色。本基金将评估其内在投资价值，联结对可弯曲债 券、可交换债券市集上的溢价率偏执变动趋势、行业资金的设立以及基础股票基本面的详细分 析，最终确定其投资权重及具体品种。  为更好的竣事投资地点，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。  本基金将根据风险治理的原则，主要选拔流动性好、来回活跃的生息品合约进行来回。  （1）股指期货投资策略  本基金投资股指期货时，将严格根据风险治理的原则，以套期保值为主义，对冲系统性风 险和某些特别情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性好、来回活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票 仓位庸俗调养的来回成本和追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的主义。  （2）股票期权投资策略  本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要主义参与股票期权来回。本基金将联结 投资地点、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关绑缚果和要求，确定参与股票期权来回 的投资时机和投资比例。  本基金投资股票期权，基金治理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策部门或小组， 授权特定的治理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留神股票期权投资的风险。  （3）国债期货投资策略  本基金投资国债期货，将根据风险治理的原则，以套期保值为主义，充分磋议国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。  资产支握证券为本基金的接济性投资器具，本基金将领受久期设立策略与期限结构设立策 略，联结定量分析和定性分析的方法，详细分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支握证券进行设立。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   本基金不错依照关系法律法例参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将 详细磋议融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条目，选拔合适的来回 敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验抑遏融资杠杆风险的前提下，确定融 资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将详细分析市集情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动秉性况等条目，合理确定转融通证券出借的边界、期限和比例。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行适合模范后可相应调养和更新 关系投资策略，并按规矩公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 本基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净值的   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握证券 限度的 10％；   （6）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支握证券，不得跨越 其各类资产支握证券共计限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金不合适该比例   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回购 来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致；   （11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差运筹帷幄）应当 合适基金合同对于股票投资比例的筹商约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差运筹帷幄）应当合适基金合同对于债券 投资比例的筹商约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全 额现款或来回所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越 基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数运筹帷幄；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的边界；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资不   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 合适上述规矩的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票引申，与内地上市来回的 股票合并运筹帷幄；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的因素致 使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中 国证监会规矩的特别情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合模范 后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、阁下证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他步履。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验抑遏东谈主或者与 其有流弊横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他流弊关联来回的， 应当合适基金的投资地点和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益浮松，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。关系来回必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。流弊关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂寥董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书      （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板 200 指数。   上证科创板 200 指数从上海证券来回所科创板中中式市值偏小且流动性较好的 200 只证券 手脚指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、上证科创板 100 指数共同组成 上证科创板限度指数系列，反馈科创板市集不同市值限度上市公司证券的全体发扬。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形发生之 日起十个职业日向中国证监会陈诉并提倡搞定决议，如弯曲运作方式、与其他基金合并、或者 休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确如期间，基金治理东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生炫夸负面事件濒临退市或讲错风险，且指数编制机 构暂未作出调养的，基金治理东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对相 关成份股进行调养。      （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为上证科创板 200 指数收益率。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于搀和型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保握基本一致。      （八）基金治理东谈主代表基金专揽推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 东谈主的利益；   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 利益。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 十二、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏执他资产的 价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的督察和刑事职业  本基金财产寂寥于基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主督察。基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律法例和基金合同的规矩刑事职业外，基金财产不得被刑事职业。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制引申。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货来回景色的来回日以及国度法律法例规矩需要 对外流露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监管 部门筹商规矩。 计准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值 日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的流弊事件的，应领受最近来回日的报价确 定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不可实在反馈公允价值的，应酬金价 进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时期中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征磋议。此外，基金治理东谈主不应试虑 因其庞杂握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 信息支握的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅 察输入值。 对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生流弊变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的流弊事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发 生了流弊变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的流弊事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及流弊变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至试验收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充 分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可弯曲债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价来回的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价来回的债券，中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前情况下适用 况且有奢侈可利用数据和其他信息支握的估值时期确定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已停业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的 同期提供价钱区间手脚公允价值的参考边界以及公允价值存在流弊不确定性的关系辅导。基金 治理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 转让的资产支握证券，领受估值时期确定公允价值。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生流弊变化的，领受最近来回日结算价估值。 估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关系法律 法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商搞定。   根据筹商法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金 的基金管帐职业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金治理东谈主对基金净值信息的运筹帷幄结果对 外赐与公布。   （五）估值模范 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错建设大额赎回情形下的净值 精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主于每个估值日运筹帷幄基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   （六）估值失误的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的错误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职业东谈主应当对由于该估值 失误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿 职业。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职业方应实时合营各方，及 时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职业方承担；由于估值失误职业方未实时 更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职业方对平直损失承担抵偿职业； 若估值失误职业方依然积极合营，况且有协助义务确当事东谈主有奢侈的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿职业。估值失误职业方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行证实，确保估 值失误已得到更正。   （2）估值失误的职业方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对估值 失误的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误职业 方仍应酬估值失误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金 额的边界内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事 东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的 欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值失误职业方。   （4）估值失误调养领受尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定估值 失误的职业方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值失误的更正向筹商当事东谈主进行证实。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书   （1）基金份额净值运筹帷幄出现失误时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 时期仍导致公允价值存在流弊不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的证实   用于基金信息流露的基金净值信息由基金治理东谈主负责运筹帷幄，基金托管东谈主负责进行复核。基 金治理东谈主应于每个估值日来回结果后运筹帷幄当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值运筹帷幄结果复核证实后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值予 以公布。   （九）特别情况的处理 资产估值失误处理； 机构、进款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据失误、遗漏，或国度管帐政策变 更、市集法则变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选 必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金 治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职业。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除 或松开由此形成的影响。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金      招募证明书 十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对现有基金份额握有东谈主利益无流弊试验性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调养，不需召开基金份额 握有东谈主大会。   （二）基金收益分派数额果然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率 - 标的指数同期累 计酬金率 分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等 内容。   （四）收益分派决议果然定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》的 筹商规矩在规矩媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 （五）收益分派中发生的用度 基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东谈主自行承担。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金治理东谈主与基金托管东谈主查对后， 由基金托管东谈主于次月前 5 个职业日内按照与基金治理东谈主协商一致的方式从基金财产中一次性支 付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金治理东谈主与基金托管东谈主查对后， 由基金托管东谈主于次月前 5 个职业日内按照与基金治理东谈主协商一致的方式从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据筹商法例及相应左券规矩，按用度   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例引申。基金财产 投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商税收 征收的规矩代扣代缴。  本基金支付给基金治理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的规矩。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 十六、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 筹商规矩编制基金管帐报表； 认。      （二）基金的年度审计 规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需依照《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险 治理规矩》、基金合同偏执他筹商规矩。关系法律法例对于信息流露的规矩发生变化时，本基金 从其最新规矩。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份 额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予流露的基金信息通过合适中 国证监会规矩条目的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息流露办法》规矩的互联网网 站（以下简称“规矩网站”            ）等媒介流露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定的时辰和方 式查阅或者复制公开流露的信息良友。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息流露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会召 开的法则及具体模范，证明基金居品的特性等波及基金投资者流弊利益的事项的法律文献。  （2）基金招募证明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额握有东谈主服务等内 容。基金合同凯旋后，基金招募证明书的信息发生流弊变更的，基金治理东谈主应当在三个职业日 内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募证明书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等步履 中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品良友概如果基金招募证明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金撮要 信息。基金合同凯旋后，基金居品良友撮要的信息发生流弊变更的，基金治理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金居品良友撮要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品良友撮要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理 东谈主不再更新基金居品良友撮要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规矩报刊上，将基金招募证明书、基金居品良友 撮要、基金合同和基金托管左券登载在规矩网站上，并将基金居品良友撮要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规矩网站上。  基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募证明书 确当日登载于规矩媒介上。  基金治理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日规矩报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规矩报刊和规矩网站上登载基金合同凯旋公告。  基金建仓期结果后，基金治理东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息流露办法》的有 关规矩将基金份额折算日公告登载于规矩媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主应当依照《信息 流露办法》的筹商规矩将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。  基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金治理东谈主应当在基金份额上市来回 3 个职业日 前，将基金份额上市来回公告书登载在规矩网站上，并将上市来回公告书辅导性公告登载在规      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 定报刊上。   基金合同凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来回的，基金管 理东谈主应当至少每周在规矩网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来回后，基金治理东谈主应当在不晚于每 个绽开日/来回日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日/来回日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回对价 的运筹帷幄方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息良友。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个绽开日，通过基金销售机 构网站或营业网点以偏执他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在 规矩网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应 当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载 在规矩网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登 载在规矩网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报 告。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他热切信息”项下流露该 投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的特别情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组结伴产情况偏执流动性风险分析 等。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   本基金发生流弊事件，筹商信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的筹商规矩编制临 时陈诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称流弊事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生流弊影响的 下列事件：   （1） 基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金休止上市来回、基金合同休止、基金计帐；   （3） 弯曲基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金治理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金治理东谈主变更握有百分之五以上股权的推动、基金治理东谈主的试验抑遏东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；   （9） 基金治理东谈主的高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10） 基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金治理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11） 波及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务关系行动受到流弊行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到流弊行 政处罚、刑事处罚；   （13） 基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验抑遏东谈主 或者与其有流弊横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他流弊关联 来回事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14） 基金收益分派事项；   （15） 治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值失误达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金来回停牌或复牌、暂停上市、收复上市；   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书  （21） 发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等流弊事项；  （22） 基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集斯文传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关系信息流露 义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄清，并将筹商情况立即陈诉基金上市来回的证券交 易所。  基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金合同休止的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登 载在规矩报刊上。  基金治理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募证明书（更新）等文 件中流露基金参与融资来回和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏执治理情况等，并就转融通证券出借业务在陈诉期内波及的流弊关联来回事项作念 详确证明。  基金治理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募证明书（更新）等文 件中流露股指期货来回情况，包括来回政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的来回政策和来回地点。  基金治理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募证明书（更新）等文 件中流露国债期货来回情况，包括来回政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的来回政策和来回地点。  基金治理东谈主应在如期信息流露文献中流露参与股票期权来回的筹商情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的影 响以及是否合适既定的投资政策和投资地点。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书   基金治理东谈主应在基金年报及中期陈诉中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支握证券明细。基金治理东谈主应在基金季度陈诉中 流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （六）信息流露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露治理轨制，指定专门部门及高档治理东谈主员 负责治理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息流露内容与格 式准则等法例以及证券来回所的自律治理法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金治理东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金如期陈诉、更新的招募证明书、 基金居品良友撮要、基金计帐陈诉等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理 东谈主进行书面或电子证实。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊流露本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信息 的实在、准确、竣工、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他人人媒 介流露信息，然则其他人人媒介不得早于规矩媒介、基金上市来回的证券来回所网站流露信息， 况且在不同媒介上流露团结信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律观念书的专科机构，应当 制作职业底稿，并将关系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提下， 自主擢升信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的关系规矩。前述自 主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规矩将信息 置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。 华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金      招募证明书 （八）暂停或延伸流露基金信息的情形 （九）本基金信息流露事项以法律法例规矩及本章量入计出定的内容为准。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 十八、基金的风险揭示   投资于本基金的主要风险包括：   （一）投资科创板股票的风险   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来回法则等差 异带来的独到风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息流露或者范例运作存在流弊缺 陷导致退市的情形；   （3）引申圭臬更严，炫夸丧失握续计划才略，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意实 质的关联来回支握收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再确立暂停上市、收复上市和重新上市门径，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对集会于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估值 均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股票竞价来回确立较宽的涨跌幅限制，上市 后的前 5 个来回日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可手脚融 资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被只怕抽中确立一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现偏执他关系流动性风险。   科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业计划及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票关系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为权贵。   国度对高新时期产业扶握力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济 步地变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与扫数这个词股票市集的 平均答复率可能存在偏离。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书   （三）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划情景、投资者感情和 来回轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （四）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。 合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。 买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程 度。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因穷乏卖空、对冲机制偏执他器具形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失误等，由此 产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （五）追踪舛讹抑遏未达约定地点的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值抑遏在 0.2%以内，年化追踪舛讹抑遏在 2%以内， 但因标的指数编制法则调养或其他因素可能导致追踪舛讹跨越上述边界，本基金净值发扬与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （六）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 场价钱的折溢价水平； 约定方式进行结算（具体见招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书 的内容与神志”关系约定）            ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差； 足额的合适要求的赎回对价，由此基金治理东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份额上限 或者遴选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （七）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但改日如出现变更标的指数的情形，本基金将在履行适合模范后变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会窜改，投资组合将随之调养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   （八）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和爱戴，改日指数编制机构可能由于多样原 因罢手对指数的治理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额握有东谈主大会进行表 决。投资东谈主将濒临弯曲运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。基金份额握有 东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同平直休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确定并实施前，基金治理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额握有东谈主利益优先原则支握基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系市集发扬有在各别，影 响投资收益。   （九）基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价抑遏在一定边界 内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （十）申购赎回清单差错风险   如果基金治理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的平时进 行。   （十一）参考 IOPV 决策和 IOPV 运筹帷幄失误的风险   基金治理东谈主或者基金治理东谈主寄托的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，运筹帷幄基金份额参考净值（IOPV），并将运筹帷幄结果朝上海证券来回所发送， 由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在各别，IOPV 运筹帷幄可能出现失误，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失，需投资者自行承担。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金      招募证明书   （十二）退市风险   因本基金不再合适证券来回所上市条目被休止上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可连续进行二级市集来回的风险。   （十三）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的奢侈的成份股，导致申购失败的风险。   （十四）投资者赎回失败的风险   投资者在提倡赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的合适条目的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金治理东谈主可能根据成份股市值限度变化等因素调养最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （十五）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （十六）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或休止，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来来回方式调养的风险。同样的风险还可能 来自于证券来回所偏执他代理机构。 致基金或投资者利益受损的风险。   （十七）治理风险与操气派险   基金治理东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展情景、东谈主员配备、治理水平与里面抑遏 等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   关系当事东谈主在业务各门径操作过程中，可能因里面抑遏存在残障或者东谈主为因素形成操作失 误或违抗操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制失误、越权非法来回、欺骗行动及 来回失误等风险。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金           招募证明书   （十八）时期风险   在本基金的投资、来回、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时期系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券来回所、 登记机构及销售代理机构等。   （十九）政策变更风险   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金治理东谈主无法抑遏的因素的变化，使基金或投资 者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调养而引起 基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资边界变化，基金治理东谈主为调养投资组合而 引起基金净值波动的风险等。   （二十）流动性风险   流动性风险是指因市集来回量不及，导致不不错适合价钱实时进行证券来回的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的讲错风险。本基金是绽开式基金，基金限度将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不绝变化。基金投资东谈主的一语气庞杂赎回可能使基金资产难 以按照预先欲望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由 于外部环境影响或基本面发生流弊变化而导致流动性裁汰，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   本基金的投资边界为具有细致流动性的金融器具，主要投资对象是上证科创板 200 指数的 成份股及备选成份股（均含存托凭证），本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭 证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的规矩 而受限制的情形除外。   上证科创板 200 指数从上海证券来回所科创板中中式市值偏小且流动性较好的 200 只证券 手脚指数样本。上证科创板 200 指数与上证科创板 50 成份指数、上证科创板 100 指数共同构 成上证科创板限度指数系列，反馈科创板市集不同市值限度上市公司证券的全体发扬。详细评 估在平时市集环境下，本基金的流动性细致。   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例 及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险治理器具，对赎回苦求等进行限度调养，手脚特 定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的接济措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”和本招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 缓支付赎回对价的情形”，详确了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的赎回苦求可能被推辞。   （2）减慢支付赎回对价；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或减慢 支付赎回对价的情形”和本招募证明书“十、 基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或 减慢支付赎回对价的情形”            ，详确了解本基金减慢支付赎回对价的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主接受赎回对价的时辰将可能比一般平时情形下有所延伸。   （3）暂停基金估值   投资者具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的情形”和本 招募证明书“十三、基金资产的估值”中“（七）暂停估值的情形”，详确了解本基金暂停估值 的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购、赎回苦求可能被暂停接受 或减慢支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   如果基金治理东谈主实施备用流动性风险治理器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临 赎回效率裁汰、赎回对价延期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。辅导投资者了解自身的 流动性偏好、合理作念好投资安排。 不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （二十一）资产支握证券的投资风险   资产支握证券为本基金的接济性投资器具。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将联结定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎设立相对风险较低、投资价值较高的资产支握证券。   （二十二）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融生息器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为主义，严格遵照法律法例规矩和基金合 同约定的投资比例，抑遏股指期货的投资风险。   （二十三）股票期权的投资风险   本基金可投资于股票期权。股票期权来回领受保证金来回的方式，投资者的潜在损构怨收 益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跨越其支付的全部运行 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当颐养股票现货市集   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能形成的损失。   （二十四）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。 市集风险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发 生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （二十五）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制关系的独到风险，包括但不限于：存托凭证握有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证 握有东谈主在分红派息、专揽表决权等方面的特别安排可能激发的风险；存托左券自动不休存托凭 证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息流露监管方 面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （二十六）融资及转融通证券出借业务的风险   本基金不错依照关系法律法例参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业 务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来 一定的负面影响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可 能因证券出借原因无法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时 反璧证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；市集风险是指证券出借期间无法平时处 置该证券的风险。   基金治理东谈主将遵照审慎计划原则，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，灵验留神和 抑遏风险。   （二十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市集 庞杂规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构 （包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与 居品风险之间的匹配教训。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书   （二十八）不可抗力   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金治理东谈主、基金托管 东谈主、证券来回所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法平时职业，从而影响基金的 各项业务按平常常限完成。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书   十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐      （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份 额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合模范后变更并公告。 息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。      （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当休止： 的； 指数不合适要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会 对搞定决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的计帐 金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的职业主谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律意 见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商流弊事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载 在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书 二十、基金合同的内容摘抄      （一）基金份额握有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务           《运作办法》偏执他筹商规矩，基金治理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法例和基金合同寂寥运用并治理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据基金合同及筹商法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了基金合同及 国度筹商法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利 益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金合同 规矩的用度；  （10）依据基金合同及筹商法律规矩决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的边界内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽推动权利，为基金的利益专揽因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在合适筹商法律、法例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎回、非来回过 户、转托管等业务法则；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。           《运作办法》偏执他筹商规矩，基金治理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同凯旋之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产；  （4）配备奢侈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式治理 和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理的基 金财产和基金治理东谈主的财产相互寂寥，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行证券投 资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选适合合理的措施使运筹帷幄基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法合适基金合同 等法律文献的规矩，按筹商规矩运筹帷幄并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；  （11）严格按照《基金法》              、基金合同偏执他筹商规矩，履行信息流露及陈诉义务；  （12）保守基金生意秘要，不涌现基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》                                    、基金合同及 其他筹商规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主涌现；但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有东谈主分派基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同偏执他筹商规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关系良友，保存 期限不低于法律法例的规矩；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时辰发出，况且保证投资者能 够按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开良友，并在支付合理成本的 条目下得到筹商良友的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临结果、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基金托 管东谈主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承担   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基金 合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行动 承担职业；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，基金合同不可凯旋，基金治理东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）引申凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。            《运作办法》偏执他筹商规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违抗基金合同及国度法律 法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成流弊损失的情形，有权呈报中国证监会，并可 遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理证 券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》偏执他筹商规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）建设专门的基金托管部门，具有合适要求的营业景色，配备奢侈的、及格的老到基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对所托管 的不同的基金分别确立账户，寂寥核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、 账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他筹商规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金筹商的流弊合同及筹商凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、基金合同偏执他筹商规矩另有规矩外，在基金信 息公开流露前赐与守秘，不得向他东谈主涌现；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因 审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金治理东谈主运筹帷幄的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具观念，证明基金治理东谈主 在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金治理东谈主有未引申基金合同规 定的行动，还应当证明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系良友，保存期限不低于法律 法例的规矩；  （12）从基金治理东谈主或其寄托的登记机构处摄取并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按规矩制作关系账册并与基金治理东谈主查对；  （14）依据基金治理东谈主的指示或筹商规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》            、基金合同偏执他筹商规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临结果、照章被根除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会，并文书基金 治理东谈主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而 免除；  （20）按规矩监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金治理东谈主因 违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；  （21）引申凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项专揽表 决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息良友；  （7）监督基金治理东谈主的投资运作；  （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲 裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  （1）谨慎阅读并遵照基金合同、招募证明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；  （3）颐养基金信息流露，实时专揽权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所规矩的用度；  （5）在其握有的基金份额边界内，承担基金亏欠或者基金合同休止的有限职业；  （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的步履；  （7）引申凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）遵照基金治理东谈主、销售机构、证券来回所和登记机构的关系来回及业务法则；  （10）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  鉴于本基金和本基金的蚁合基金的关系性，蚁合基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的联 接基金的份额平直参加或者委用代表参加本基金的基金份额握有东谈主大会表决。在运筹帷幄参会份额 和计票时，蚁合基金基金份额握有东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，蚁合基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 握有的蚁合基金份额占蚁合基金总份额的比例，运筹帷幄结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   蚁合基金的基金治理东谈主不应以蚁合基金的口头代表蚁合基金的全体基金份额握有东谈主以本基 金的基金份额握有东谈主的身份专揽表决权，但可接受蚁合基金的特定基金份额握有东谈主的寄托以联 接基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   蚁合基金的基金治理东谈主代表蚁合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会的，须先解任蚁合基金基金合同的约定召开蚁合基金的基金份额握有东谈主大会，蚁合基金的 基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会的，由蚁合基金的基金治理东谈主 代表蚁合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   本基金未建设基金份额握有东谈主大会的日常机构，如今后建设基金份额握有东谈主大会的日常机 构，日常机构的建设按照关系法律法例的要求引申。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会，但法律法例、中 国证监会和基金合同另有规矩的除外： 金治理东谈主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （2）在法律法例规矩和基金合同约定的边界内且对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响 的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 同进行修改； 东谈主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的调养、绽开时辰的调养、申购对价/赎回对 价组成的调养等）        ；   （1）除法律法例规矩或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金治理东谈主召集；   （2）基金治理东谈主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。 基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项书面要求召开基金份 额握有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握 有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项要求召开基金份额握 有东谈主大会，     而基金治理东谈主、         单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）           基金托管东谈主都不召集的， 的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自 行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、打扰；   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基金份 额握有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 投递时辰和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中证明本次基 金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、书面表决 观念寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金治理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主到指定地点对表决观念的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决观念的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行 监督的，不影响表决观念的计票遵循。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明注解委用代表出席，现 场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金治理东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期合适以下条目时，不错进行基金份 额握有东谈主大会议程： 证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解合适法律法例、基金合同和会议文书的规矩，况且握有基 金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记良友相符； 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            。若到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有 东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面形势或大会公 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为灵验： 到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额握有东谈主的 书面表决观念；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决遵循； 份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            ；若本东谈主平直出具书面观念或授 权他东谈主代表出具书面观念的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主平直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念； 理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解合适法律法例、基金合同和会议文书的规矩，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过汇注、电话或其他 方式召开，基金份额握有东谈主不错领受书面、汇注、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇注、电 话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的流弊事项，如基金合同的流弊修改、决定休止基金 合同、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同规矩的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书   （2）议事模范   在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第 7 条规矩模范确定和公布监票东谈主，然 后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金治理东谈主授 权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主握；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席 大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额握有东谈主手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、 身份证明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和筹商方式 等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规矩的须以相配决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约 定外，弯曲基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与其他基 金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明注解，不然提交合适会议文书 中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书规矩的书面表 决观念视为灵验表决，表决观念费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金      招募证明书   （1）现场开会 后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金治理东谈主 或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监 票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。 重新盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘点结果。 票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额握有东谈主大会决议自凯旋之日起按照《信息流露办法》的规矩在规矩媒介上公告。 如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议。 凯旋的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有不休力。 是平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消 或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改 和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书   （三）《基金合同》覆没和休止的事由、模范以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的事 项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份 额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意并履行适合模范后变更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议自凯旋后方可引申，自决议凯旋后依照 《信息流露办法》的筹商规矩在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系模范后，基金合同应当休止：   （1）基金份额握有东谈主大会决定休止的；   （2）基金治理东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金治理东谈主、新基金托管东谈主承 接的；   （3）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标 的指数不合适要求的情形除外）              、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额握有东谈主大 会对搞定决议进行表决，基金份额握有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）关系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同休止事由之日起 30 个职业日内成立计帐小组， 基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、合适《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的职业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐模范：      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商流弊事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载 在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。      （四）争议搞定方式   因本合同产生或与之关系的争议，各方当事东谈主应通过协商搞定，协商不可搞定的，任何一 方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不休力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自连续诚实、勤勉、尽责地履行基金合 同和托管左券规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之主义，在此不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区的筹商规矩）并从其解释。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原本一式三份，除上报筹商监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主各握有一 份，每份具有同等的法律遵循。  基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色和营业 景色查阅。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金            招募证明书 二十一、基金托管左券的内容摘抄   （一）托管左券当事东谈主   称呼：华泰柏瑞基金治理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   建设日历： 2004 年 11 月 18 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字2004178 号   组织形势：有限职业公司   注册成本：东谈主民币贰亿元   存续期限：握续计划   筹商电话：       （021）38601777   称呼：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼   法定代表东谈主：王洪   成立时辰：2001 年 05 月 15 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：696862.575600 万东谈主民币   存续期间：握续计划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据筹商法律法例的规矩和《基金合同》的约定，对下述基金投资边界、 投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地竣事投资地点，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以偏执他经中国证 监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可弯曲债券（含分离来回可转债）                      、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短 期融资券、中期单据）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 生息器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须合适中国证监会关系规矩）                      。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适合模范后，不错 将其纳入投资边界。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适合模范后，可 以调养上述投资品种的投资比例。   （2）基金托管东谈主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 行监督：   基金的投资组合应遵照以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 基金应当保握不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等； 模的 10％； 各类资产支握证券共计限度的 10％； 握证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金不合适该比例限 制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致； 在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市值的 20%；在 任何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金资产净 值的 20%； 基金在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%； 基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一来回日基金 资产净值的 30%； 不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的筹商约定；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差运筹帷幄）应当合适基金合同对于债券投 资比例的筹商约定； 仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额 现款或来回所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基 金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数运筹帷幄； 证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券 应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的边界；   ②参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均运筹帷幄；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素以致基金投资不 合适上述规矩的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 票合并运筹帷幄；   除上述 2）、7）、9）、10）、18）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的因素以致基 金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证 监会规矩的特别情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与搜检自基金合同凯旋之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合模范 后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   （3）基金托管东谈主根据筹商法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投资辞让行动 进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的规矩为准。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验抑遏东谈主或者与 其有流弊横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他流弊关联来回的， 应当合适基金的投资地点和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益浮松，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱引申。关系来回必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。流弊关联来回应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂寥董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法例筹商基金从事的关联来回的规矩，基金治理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他流弊横蛮关系的公司名单偏执更新，并以两边约   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金     招募证明书 定的方式提交，确保所提供的关联来回名单的实在性、竣工性、全面性，并负责实时将更新后 的名单发送给对方。   基金参与融资及转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当遵照严慎计划的原则，配备时期系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，灵验留神和抑遏风 险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金治理东谈主仍违抗法律法例规矩或基金合同约定的投资辞让 行动而形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应职业。   （4）基金托管东谈主依据筹商法律法例的规矩和《基金合同》的约定对基金治理东谈主参与银行间 债券市集进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业圭臬的、经隆重 选拔的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。 基金治理东谈主有职业确保实时将来回敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金 治理东谈主承担。基金治理东谈主应严格按照来回敌手名单的边界在银行间债券市集选拔来回敌手。基 金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。在基金存 续期间基金治理东谈主不错如期更新来回敌手名单，但应将调养结果至少提前一个职业日书面文书 基金托管东谈主。新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券 进行结算。如基金治理东谈主根据市集需要临时调养银行间债券来回敌手名单及结算方式的，应在 来回后实时向基金托管东谈主证明情理。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银 行间债券市集来回敌手名单的，视为基金治理东谈主招供全市集来回敌手。   基金治理东谈主负责对来回敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的来回法则进行来回，并负责 处理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律职业及损失。 若未践约的来回敌手在基金托管东谈主与基金治理东谈主确定的时辰前仍未承担讲错职业偏执他关系法 律职业的，基金治理东谈主应向关系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督。对于基金托管东谈主仅承担过后监督的事项，如基金托管东谈主过后发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管 东谈主不承担由此形成的相应损构怨职业。   （5）基金托管东谈主对基金治理东谈主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金治理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，确定符 合条目的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 进款的来回敌手是否按进款银行名单来回进行监督。如基金治理东谈主未向基金托管东谈主提供合适条 件的进款银行名单，基金托管东谈主有权推辞划付投资款，由此带来的损失由基金治理东谈主承担，基 金托管东谈主对此不承担任何职业。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金      招募证明书   （6）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督 规矩，制定严格的对于投资中期单据的风险抑遏轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金治理东谈主投资中期单据的比例进行监督。 定，基金治理东谈主应实时书面文书基金托管东谈主。 规矩对投资比例和投资限制进行过后监督。基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项违抗法律法 规和基金合同以及本左券的规矩，有权实时以书面形势文书基金治理东谈主纠正。基金治理东谈主应积 极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主应按关系托管左券要求向基金托管东谈主实时 发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。如 果基金治理东谈主非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。   （7）本基金参与来回所债券通用质押式融资回购来回前，需预先与基金托管东谈主协商一致， 并签署托管东谈主证券资金结算左券、风险揭示书等基金托管东谈主要求的左券文本后方可开展。 基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息流露 等进行监督和核查。 《基金合同》、基金托管左券偏执他筹商规矩时，应实时以书面形势文书基金治理东谈主限期纠正， 基金治理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面形势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文书县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违抗筹商法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定 的，应当推辞引申，立即文书基金治理东谈主。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来回模范依然凯旋的投资指示违抗法律、行政法例和其他 筹商规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即书面文书基金治理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时辰内复兴基金托管 东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例要求需向中 国证监会报送基金监督陈诉的，基金治理东谈主应积极配合提供关统共据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有流弊非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期书面文书基金 治理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无刚直情理，推辞、贫窭基金托管东谈主根据本左券规矩专揽监督权，或遴选拖延、   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡书面告戒仍不改正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据筹商法律法例、           《基金合同》及本左券规矩，基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情 况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户和期货结算账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主运筹帷幄的基金资产净值和基金份额净值，根 据基金治理东谈主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行动。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理或寂寥核算、 未引申或无故延伸引申基金治理东谈主的灵验资金划拨指示、违抗约定涌现基金投资信息等违抗《基 金法》、    《基金合同》、本托管左券偏执他筹商规矩时，基金治理东谈主应实时以书面形势文书基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面形势向基金治理东谈主发出回函。 在限期内，基金治理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金治理东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应陈诉中国证监会。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有流弊非法行动，应立即陈诉中国证监会和银行业监督治理机 构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系良友以供基金管 理东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在规矩时辰内复兴基金治理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直情理，推辞、贫窭基金治理东谈主根据本左券规矩专揽监督权，或遴选拖延、 欺骗等技能妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主提倡告戒仍不改正的，基 金治理东谈主应陈诉中国证监会。   （四）基金财产督察   （1）基金财产应寂寥于基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。未经基金治理东谈主的刚直指示，不得自交运用、刑事职业、 分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他 基金的托管业求实行严格的分账治理，寂寥核算，确保基金财产的竣工与寂寥。   （5）基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示，按照法律法例的规矩、基金合同和本左券的约定 督察基金财产。   （6）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金治理东谈主负责与有   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 关当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托 管东谈主应实时文书基金治理东谈主。由此给基金财产形成损失的，基金治理东谈主应负责向筹商当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的边界内配合基金治理东谈主进行追偿，但对 此不承担相应职业。   （7）除依据法律法例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金治理东谈主文牍罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》                                、《运作办法》等筹商规 定的，由基金治理东谈主在法如期限内遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对 基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师签章方为灵验。   （2）基金治理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基金 托管账户中，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联名方式开 立的证券账户下。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条目，针对投资东谈主以现款缴纳的 认购资金，在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期进款利 息，网下股票认购所召募股票的解冻按照《中国证券登记结算有限职业公司上海分公司来回型 绽开式基金登记结算业务指南》              （偏执更新）等关系规矩处理，基金托管东谈主应赐与必要的协助和 配合。   基金托管东谈主应以本基金口头在具有托管资历的生意银行开立基金资金账户（托管账户）                                        ，托 管账户称呼以试验开立为准，并根据基金治理东谈主正当合规的指示办理资金收付，本基金的银行 预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。基金治理东谈主保证本基金的一切货币出入步履，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在具有托管资历的生意银行开设托管结算账户，该托管结 算账户是指基金托管东谈主在集会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限职业公 司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   基金资金账户的治理当合适《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条例》、《东谈主 民币利率治理规矩》、《利率治理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督治理机构的其他 规矩。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书   基金托管东谈主应严格治理基金在基金托管东谈主处开立的基金资金账户、定时核查基金资金账户 余额。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职业公司上海分公 司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。证券账户开户费由基金托管东谈主先行垫付的，待本基金 启始运营后，由基金治理东谈主向基金托管东谈主出具划款指示，将代垫的开户费从本基金托管资金账 户中扣还基金托管东谈主。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理东谈主 不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券账户 进行本基金业务之外的步履。   基金治理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券来回资金账户，用于基金财产证券来回结 算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回计帐。基金托管东谈主和基金治理 东谈主不得出借或转让证券来回资金账户，亦不得使用证券来回资金账户进行本基金业务之外的活 动。   （1）《基金合同》凯旋后，基金治理东谈主负责以基金的口头苦求并取得投入天下银行间同行 拆借市集的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的筹商规矩，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户、握有东谈主账户和资金 结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台证实及资金的计帐。   （2）基金治理东谈主负责为基金对外签订天下银行间债券市集回购主左券。   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助基金托管东谈主根 据筹商法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按筹商法则使用并治理。   法律法例等筹商规矩对关系账户的开立和治理另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的筹商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证根据试验需要，可存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业公 司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代保 司库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的刚直指示办理。属于基金托管 东谈主试验灵验抑遏下的什物证券及银行如期进款存单等有价凭证在基金托管东谈主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的职业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验灵验抑遏   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 的有价凭证不承担督察职业。   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金筹商的流弊合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察。除本左券另有约定外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金筹商的流弊合同期应保证 握有两份以上的原本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金治理东谈主 在合同签署后 30 个职业日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主 处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，保存期限按照法律法例的 规矩引申。   对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授权业务章 的合同传真件并保证其实在性偏执与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定边界内， 合同原件不得弯曲。   （五）基金资产净值运筹帷幄和管帐核算   一）基金资产净值的运筹帷幄   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。基金治理东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金治理东谈主应于每个估值日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执他 法律、法例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责运筹帷幄，基金托管东谈主复核。 基金治理东谈主应于每个估值日来回结果后运筹帷幄当日的基金资产净值和基金份额净值并以两边招供 的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值运筹帷幄结果复核证实后以两边招供的方式发送给基 金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值信息的运筹帷幄结果按约定赐与公布。   二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金治理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监管 部门筹商规矩。   （1）对存在活跃市集且约略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的流弊事件的，应领受最近来回日的报价 确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不可实在反馈公允价值的，应酬金 价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值时期中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征磋议。此外，基金治理东谈主不应试虑 因其庞杂握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有奢侈可利用数据和其 他信息支握的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生流弊变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的流弊事件，使潜在估值调 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公允价值。   （1）证券来回所上市的权益类证券的估值   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生流弊变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的流弊事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发 生了流弊变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的流弊事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及流弊变化因素，调养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应分离如下情况处理： 方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 票时公司推动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未 上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会筹商规矩确定公允价值。   （3）固定收益品种的估值 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金      招募证明书 准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，专揽回售权的，在回售登记日至试验收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值，同期充 分磋议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 实行全价来回的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价来回的债券，中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 且有奢侈可利用数据和其他信息支握的估值时期确定其公允价值。 金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱的同 时提供价钱区间手脚公允价值的参考边界以及公允价值存在流弊不确定性的关系辅导。基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受价钱区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。  （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期确定公允价值。来回所市集挂 牌转让的资产支握证券，领受估值时期确定公允价值。  （5）团结证券同期在两个或者两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估值。  （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生流弊变化的，领受最近来回日结算价估值。  （7）本基金投资股票期权，根据关系法律法例及监管部门的规矩估值。  （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照监管机构或行业协会的关系规矩进 行估值，确保估值的公允性。  （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票引申。  （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金治理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  （11）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新 规矩估值。  如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及关系法律 法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商搞定。  根据筹商法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基金   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 的基金管帐职业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金治理东谈主对基金净值信息的运筹帷幄结果对 外赐与公布。   三）估值差错处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的错误形成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职业东谈主应当对由于该估值 失误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职业。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误职业方应实时合营各方，及 时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职业方承担；由于估值失误职业方未实时 更正已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估值失误职业方对平直损失承担抵偿职业； 若估值失误职业方依然积极合营，况且有协助义务确当事东谈主有奢侈的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿职业。估值失误职业方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行证实，确保估 值失误已得到更正。   （2）估值失误的职业方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，况且仅对估值 失误的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误职业 方仍应酬估值失误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿 金额的边界内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当 事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回 的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值失误职业方。   （4）估值失误调养领受尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书   （1）查明估值失误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定估值 失误的职业方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职业方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值失误的更正向筹商当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现失误时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   四）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐 处理原则，分别独飞快确立、登记和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理 方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正， 确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的运筹帷幄和 公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   五）基金财务报表与如期陈诉的编制和复核   基金财务报表与如期陈诉由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表与如期陈诉后，进行寂寥的复核。查对 不符时，应实时文书基金治理东谈主共同查出原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为 准。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度财务报表的编制及复核； 在季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度陈诉的编制及复核并赐与公告；在上半年结果之 日起两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核并赐与公告；在每年结果之日起三个月内完成基 金年度陈诉的编制及复核并赐与公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的财务报表或如期      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书 陈诉存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账 务处理方式为准。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。基金合同凯旋不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。  六）暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在流弊不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当暂停估 值；  （六）基金份额握有东谈主名册的督察  基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内 容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。  基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和督察，基金治理 东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系法则分别督察基金份额握有东谈主名册。督察方式不错领受电子或 文档的形势。保存期限不低于法律法例规矩的最低期限。  基金托管东谈主以电子版形势妥善督察基金份额握有东谈主名册，并如期备份，保存期限不低于法 律法例规矩的最低年限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵照守秘义务。  若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名册，应按筹商法 规规矩各自承担相应的职业。  （七）托管左券的变更、休止与基金财产的计帐  （1）托管左券的变更模范  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内容 不得与《基金合同》的规矩有任何浮松。基金托管左券的变更应履行适合模范。  （2）基金托管左券休止的情形  发生以下情况，本托管左券休止：      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个职业日内成立基金财 产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）在基金财产计帐小组领受基金财产之前，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和 托管左券的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、合适《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的职业主谈主员。  （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （5）基金财产计帐模范 书；  （6）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，计帐期限相应顺延。  （7）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （8）基金财产计帐剩余财产按下列步履反璧：  基金财产未按前款 1）－3）项规矩反璧前，不分派给基金份额握有东谈主。  对于基金缴存于中国证券登记结算有限职业公司的最低结算备付金和来回单元保证金等，   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金      招募证明书 在中国证券登记结算有限职业公司对其进行调养后方可收回。   （9）基金账户的刊出   居品计帐完成后，基金治理东谈主应配合基金托管东谈主对基金托管账户、证券账户及关系来回账 户实时进行刊出。   计帐过程中的筹商流弊事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉辅导性公告登载 在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的规矩。   （八）争议搞定方式   因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商搞定，协商不可搞定的，任何一 方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不休力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守各自的职责，各自连续诚实、勤勉、尽责地履行基金合 同和托管左券规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之主义，在此不包括香港、澳门相配行政区和 台湾地区的筹商规矩）并从其解释。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金                招募证明书 二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金治理东谈主提供的主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化， 有权在合适法律法例的前提下，增多和修改关系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金治理东谈主不承担任何职业。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供来回日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线得回业务商酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金治理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来回日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式得回业务商酌、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提倡建议。   （三）筹商基金治理东谈主   （四）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请实时通过上述方式筹商基金 治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯穿本招募证明书，并同意全部内容。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书 二十三、其他应流露事项  暂无。   华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金    招募证明书 二十四、招募证明书存放及查阅方式  本招募证明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市来回的证券 来回所，投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。      华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金   招募证明书 二十五、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金注册的文 件；    《华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金基金合同》  （二）                                ；    《华泰柏瑞上证科创板 200 来回型绽开式指数证券投资基金托管左券》  （三）                                ；  （四）法律观念书；  （五）基金治理东谈主业务资历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金治理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详确的信息，可在 营业时辰赶赴相应景色免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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